2015年期货从业资格考试《期货法规》冲刺试题三

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　　综合题
　　(一)
　　丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成"买人"，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
　　1.该案中小王的行为违反规定的是(　　)。
　　A.小王违背丁某的委托为丁某买人白糖期货合约的行为
　　B.小王挪用其他客户保证金的行为
　　C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
　　D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
　　2.丁某的损失应当由(　　)承担。
　　A.丁某
　　B.小王
　　C.期货公司
　　D.期货公司和丁某
　　3.如果丁某要提起诉讼，应当以(　　)为被告。
　　A.期货公司
　　B.期货公司营业部
　　C.小王
　　D.期货公司和小王
　　4.假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当(　　)。
　　A.支持丁某的主张
　　B.支持期货公司的主张
　　C.亲自重新调取证据
　　D.根据现有材料综合判断
　　5.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列(　　)监管措施。
　　A.给予警告
　　B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　　C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
　　D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
　　(二)
　　某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
　　根据以上情况，回答下列问题：
　　6.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是(　　)。
　　A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不笱合法律规定
　　B.该期货公司注册资本不符合法律规定
　　C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
　　D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
　　7.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(　　)。
　　A.予以批准
　　B.不予批准。
　　C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
　　D.予以批准，但应当限制其结算业务范围
　　8.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是(　　)。
　　A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
　　B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
　　C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
　　D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
　　9.接(3)题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过(　　)的批准。
　　A.中国证监会
　　B.期货业协会
　　C.中国证监会派出机构
　　D.期货交易所
　　10.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(　　)。
　　A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
　　B.请求中国证监会公告声明作废
　　C.持登载声明向中国证监会重新申领
　　D.公告期满后向中国证监会重新申领
　　参考答案：
　　1.【答案】ABCD
　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。
　　2.【答案】C
　　【解析】小王是证券公司营业部的交易员，其行为又取得了经理的批准，属于职务行为，职务行为的法律责任应当由单位承担。
　　3.【答案】B
　　【解析】根据《最高人民法院关于适用若干问题的意见》第四十条的规定，法人的分支机构依法成立并获得营业执照的，可以作为被告参加诉讼。第四十一条规定，法人或者其他组织的工作人员因职务行为或者授权行为发生的诉讼，该法人或其组织为当事人。
　　4.【答案】A
　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。根据该规定，本案中的举证责任在于期货公司，如果期货公司不能提出证据证明自己尽了通知的义务的话，就要承担举证不能的责任——法官应当支持丁某的主张。
　　5.【答案】ABCD
　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。
　　(二)
　　6.【答案】AB
　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上;(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
　　7.【答案】B
　　【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。
　　8.【答剽AD
　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
　　9.【答案】A
　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。
　　10.【答案】AC
　　【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。