证券从业资格考试《证券交易》多选突破习题（2）

youlanqingkong1

证券交易多项选择题专项突破练习
1．境内证券公司证券自营买卖的对象包括（　　）。
A．证券交易所挂牌上市的A股股票
B．境内上市外资股（B股）
C．权证
D．非上市证券
2．关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　　）。
A．目前，我国B股实行T＋0回转交易制度
B．回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易
C．债券不能进行回转交易
D．在T＋0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
3．从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围和权限
D．投资者应履行的交收责任
4．按照交易场所划分，我国证券账户可划分为（　　）。
A．上海证券账户
B．深圳证券账户
C．人民币普通股票账户
D．人民币特种股票账户
5．在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
6．以下说法中正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
7．合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（　　）批准。
A．证券交易所
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
D．中国证监会
8．沪深证券交易所在每个交易日都要发布（　　）交易信息。
A．即时行情
B．各类日报表
C．证券指数
D．证券交易公开信息
9．下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有（　　）。
A．回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金
B．履约金到期归属由交易双方确定
C．上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
D．融资方和融券商方均须缴纳履约金
10．关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（　　）。
A．交收则是对应收应付净额的收付
B．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算
C．清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移
D．正确的交收结果能确保清算顺利进行
11．对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）。
A．复牌时对申报实行连续竞价
B．停牌期间可以申报撤销
C．停牌期间可以进行申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
12．债券质押式回购交易涉及（　　）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．两次交易契约行为
D．一次交易契约行为
13．上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有（　　）。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．买卖价格
14．以下（　　）属于客户资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
15．下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。
A．上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B．持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C．上市公司发生重大损失
D．某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
16．根据我国《证券法》的规定，（　　）实行分业经营、分业管理。
A．保险业
B．信托业
C．银行业
D．证券业
17．下列属于内幕信息的有（　　）。
A．公司的一般投资行为和购置财产的决定
B．公司重要人员的变动状况
C．公司未公开的财务状况表
D．公司分配股利或增资的计划
18．关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
19．下列投资品种中，属于金融衍生工具的有（　　）。
A．权证
B．金融期货
C．金融期权
D．可转换债券
20．关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。
A．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

youlanqingkong1

参考答案及解析
1．【答案】ACD
2．【答案】AC
【解析】B股实行T＋1回转交易，可转换债券实行T＋0回转交易。
3．【答案】ABCD
【解析】《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
4．【答案】AB
5．【答案】ABCD
6．【答案】ABC
7．【答案】BCD
【解析】合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。
8．【答案】ACD
9．【答案】CD
10．【答案】ABC
11．【答案】BCD
【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。
12．【答案】AC
【解析】债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方；两次交易行为：期初和期末。
13．【答案】ABC
14．【答案】ABC
15．【答案】ACD
【解析】内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
16．【答案】ABCD
【解析】证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。
17．【答案】BCD
18．【答案】AD
19．【答案】ABCD
20．【答案】ABCD
【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。