金融期货投资者适当性制度实施办法试题及答案

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　　练习题　　一、单选题　　1.期货公司会员应当根据(　　)的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。　　A.国务院　　B.期货业协会　　C.中国证监会　　D.国务院期货监督管理机构　　2.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报(　　)备案。　　A.期货交易所　　B.期货业协会　　C.中国证监会　　D.国务院期货监督管理机构　　3.交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报(　　)。　　A.期货交易所　　B.期货业协会　　C.中国证监会　　D.中国证监会相关派出机构　　二、多选题　　1.对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取(　　)监管措施。　　A.责令整改　　B.书面警示　　C.公开谴责　　D.暂停受理申请开立新的交易编码　　2.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向(　　)提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。　　A.期货交易所　　B.中国期货业协会　　C.中国证监会　　D.中国证监会相关派出机构　　3.《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括(　　)。　　A.证券公司　　B.基金公司　　C.担保公司　　D.合格境外机构投资者　　三、判断题　　1.期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码。(　　)　　2.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。(　　)　　答案与解析　　一、单选题　　1.C《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。　　2.A《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。　　3.D《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。　　二、多选题　　1.ABCD《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。　　2.BC《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。　　3.ABD《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。　　前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。　　三、判断题　　1.×《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码。　　2.√《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。