|
|
马上注册，所有资料全部下载！
您需要 登录 才可以下载或查看，没有账号？立即注册
×
为方便记忆，我把我记忆的重点记录下来，仅供参考，希望对大家有用PS补充的内容在后面跟帖的地方，不敢保证能有个10分，但5分的重点肯定在的自营业务 权益100% 收合500%权三成（此处的成既是成本，三成又是30%）市值5% P194
债。权。专当日回转，B次日 P63
大宗交易：
上海 A：50万股，300万元；B：50万股，30万美元；基金：300万份，300万元；国债及债券回购：1万手，1000万元；其他债券：1000手，100万元 9:30-11：30 13：00-15：30
深圳（协议平台） A：50万股，300万元；B：5万股，30万港币；基金：300万份，300万元；债券现货：5000张，50万元；质押式回购：5000张.50万元；多只A：20万股，500万元；多只基金：100万分，500万元；多只债券1.5万张，500万元
证券经纪业务的监督：证券公司（内部控制）；证交所（监督）；证协（自律）；监管机构（监管）P145
有权对定向资产管理进行自律管理和行业指导的是 证交所.证登记.证协
股票上网发行 沪：1000（单位），<千分之1，9999.9万股；深：500（单位），999999500（6"9"500)股 P153
申购资金冻结时间：上4（谐音上市，申请可改为3），深3，冻结时间也可如此记忆，上海下午4点即16.00，深圳15.00
申购流程：申购（T0)资金冻结，验资及配号（T1）摇号抽签，中签处理（T2）资金解冻（T3）
质押式回购（每百元资金到期年收益率）：上千手（上海1000元/手）变动单位0.005 申报数量100手或整数倍，不超一万手
深百张（100元/张），变动单位0.01 申报数量10张或整数倍，不超十万张 P275
证交所质押式回购质押库；交易所债券标准券 我记忆的方法是券对券，上海不再区分国债和企业债回购，深圳区分 P273
融资买入，融券卖出（资买券卖），融资方为正回购方
DAI BAN业务：开立账户，办理确认事宜，提示风险，接受转让，协助调查，涨跌幅限制：5%资格：运营1年。产8本5,2年未违规，2名业务人员，20家营业部（只是理了数字方面的）
注册资本 经纪.咨询.顾问5000万，承销与保荐.自营.资产管理与其他 1项1亿。两项及以上5亿应为实缴资本P9
指令驱动（订单驱动市场，买卖双方）本人记忆“指定”，报价驱动：做市商 P13
自营注册1亿，净资本5000万。资产管理净资本2亿.3年5人.1年未罚(限定3亿，非限5亿）P189.207
自营风险：合规，市场， 经营P193
资产管理风险：合规，市场， 经营，管理 P233
融资融券风险：客户信用，市场，业务规模及集中度，业务管理，信息技术P264
融资融券标的证券为股票的：交易所上市满3月，融资1亿股5亿元，融券2亿股8亿元，股东4000人，日均换手率20%偏离值4%，波动幅度500% P256
保证金：上证180成分股.深证100成分股《70%，其他《65%；ETF《90%；国债《95%；其他基金和债券《80%审慎原则 保证金比例》50%，维持担保比例》130%，追加不得超过2个交易日，》150%，》300%可提取P258
接受客户委托 时间优先，客户优先
证券交易 价格优先，时间优先
送股：权益登记日
配股：配股登记日
过户费 A 上 面 千分之1，》5元 深免 B金千分之0.05 》1$ 深》5港币
印花税只对出让方征收，A,B股 基金份额买卖不交过户费和印花税，只交佣金
权证 上海货银对付，待交收 深证T1货银对付，未引入待交收
最小变动单位基金0.001元，其余0.01
我一有空就会来更新内容 |
|
|手机版|小黑屋|最新帖子|国和论坛
( 京ICP备12043779号-9 )
发表于 2016-9-7 13:35:38
