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一、单项选择题
1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易所上市。
A.深圳
B.上海
C.纽约
D.香港. B 参见教材P2
2.从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A.1988
B.1987
C.1986
D.1991 A参见教材P2
3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A.2004年5月底
B.2004年10月底
C.2005年4月底
D.2016年1月底C参见教材P2
4.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平
B.公开
C.公正
D.安全 B参见教材P2
5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A.申报
B.开户
C.委托
D.成交C参见教材P14
6.我国证券交易所目前采用的报价方式是( )。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价C参见教材P15
7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。
A.投资收入
B.投机收入
C.手续费、佣金收入
D.买卖证券的差价D参见教材P17
8.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.30
9.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.证券账户
B.会员席位
C.交易席位
D.交易单元
10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
11.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。
A.买卖证券的方向
B.委托时效限制
C.委托价格限制
D.委托订单的数量
12.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业所得税法》
D.《企业破产法》
13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A.专门委员会
B.会员大会
C.理事会
D.董事会
14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.客户优先
二、多项选择题
1.下列属于政府债券的有( )。
A.金融债券
B.国债
C.地方债
D.可转换债券
2.下列关于ETF的说法正确的有( )。
A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
B.追踪的是理论的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回
3.目前，金融期货的主要类型有( )。
A.外汇期货
B.利率期货
C.国债期货
D.股权类期货
4.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.维护投资者和证券交易所的合法权益
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
5.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。
A.保险公司
B.财务公司
C.资产管理公司
D.咨询公司
6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.现货交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易
7.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。
A.无形席位采用场内报盘方式
B.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D.无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
8.证券交易程序中，开户包括开立( )。
A.存款账户
B.证券账户
C.资金账户
D.交易账户
9.根据委托时效限制，委托指令可分为( )。
A.开市委托
B.市价委托
C.限价委托
D.当日委托
10.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
11.以下需办理席位变更的原因有( )。
A.公司更名
B.更换席位使用单位
C.公司股东变动
D.营业部迁址
12.普通席位可以从事( )的买卖。
A.B股
B.债券
C.基金
D.A股
三、判断题
1.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。( )
2.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。( )
3.证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。( )
4.证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )
5.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。( )
6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )
7.深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )
8.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )
9.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。( )
10.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。( )
11.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )
12.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )
13.在定期交易系统中，成交的时点是连续的。( )
14.回购交易更多地具有短期融资的属性。( )
15.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )
一、单项选择
8. A
【答案解析】 参见教材P21
9. D
【答案解析】 参见教材P24
10. B
【答案解析】 参见教材P9
11. C
【答案解析】 参见教材P14
12. B
【答案解析】 参见教材P7
13. D
【答案解析】 参见教材P10
14. A
【答案解析】 参见教材P15
二、多项选择题
1. BC
【答案解析】 参见教材P4
2.ACD
【答案解析】 参见教材P4
3. ABD
【答案解析】 参见教材P5
4. BCD
【答案解析】 参见教材P19
5. ABC
【答案解析】 参见教材P23
6.ACD
【答案解析】 参见教材P6
7. BD
【答案解析】 参见教材P22
8. BC
【答案解析】 参见教材P13
9. AD
【答案解析】 参见教材P14
10. AB
【答案解析】 参见教材P4
11. ABD
【答案解析】 参见教材P23-24
12.BCD
【答案解析】 参见教材P22
三、判断题
1.对
【答案解析】 参见教材P2
2. 错
【答案解析】 参见教材P14
3. 错
【答案解析】 参见教材P22
4. 对
【答案解析】 参见教材P15
5.错
【答案解析】 参见教材P22
6. 对
【答案解析】 参见教材P4
7. 错
【答案解析】 参见教材P25
8. 对
【答案解析】 参见教材P7
9. 错
【答案解析】 参见教材P13
10. 错
【答案解析】 参见教材P6
11. 对
【答案解析】 参见教材P4
12. 对
【答案解析】 参见教材P25
13. 错
【答案解析】 参见教材P16
14. 对
【答案解析】 参见教材P7
15. 错
【答案解析】 参见教材P2
2016年证券从业《证券交易》习题第二章
一、单项选择题
1.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
2.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供()，请客户认真详细阅读 ，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.以上均不正确
3.()是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
A.中介公司
B.中国监管协会
C.中介银行
D.证券经纪商
4.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是()天。
A.165
B.166
C.167
D.168
5.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
7.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
8.()是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.法人帐户
B.客户结算
C.法人结算
D.以上均不正确
9.下列关于连续竞价的说法错误的是()。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
11.()是证券经纪商的主要业务。
A.交易
B.证券代理买卖
C.委托交易
D.委托买卖
12.涨跌幅价格的计算公式为()。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B. 涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
13.按风险起因不同，经济业务的风险不包括()
A.合规风险
B.管理风险
C.买卖风险
D.技术风险
14.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
二、多项选择题
1.经纪业务主要环节包括()
A.证券账户的开立
B.证券账户管理
C.资金账户管理
D.证券委托买卖
2.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
3.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.资金
B.证券
C.账户
D.股东卡
4.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
5.下列关于过户费的收取正确的是()。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D.目前免收基金交易过户费
6.我国证券交易所采用的竞价方式有()。
A.独立竞价
B.集合竞价
C.连续竞价
D.公开竞价
7.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.连续竞价阶段交易的股票
8.证券经济业务的特点有：()
A.业务对象的广泛性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
9.投资者教育主要是对投资者进行()。
A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示
10.连续竞价时，成交价格的确定原则为：()
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
11.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )
A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金交易为0.001元人民币
C.B股交易为0.Ol港元
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
12.上海证券交易所接受()方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.本方最优价格申报
13.办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取()模式。
A.三步式开户
B.二步式开户
C.代理客户
D.一步式开户
三、判断题
1.从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。()
2.委托指令一般由证券经纪商自行下达。()
3.证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。()
4.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。()
5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()
6.营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。()
7.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。()
8.客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。()
9.过户费是根据国家税法规定，杂A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。()
10.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。()
11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。()
12.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。()
一、单项选择题
1.
【正确答案】 B
【答案解析】 答案解析：参见教材P87
2.
【正确答案】 A
【答案解析】 参见教材P29
3.
【正确答案】 D
【答案解析】 参见教材P28
4.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P41
5.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P48
6.
【正确答案】 A
【答案解析】 参见教材P27
7.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P54
8.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P61
9.
【正确答案】 D
【答案解析】 参见教材P51
10.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P94
11.
【正确答案】 D
【答案解析】 参见教材P36
12.
【正确答案】 A
【答案解析】 参见教材P51
13.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P88-90
14.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P40
二、多项选择题
1.
【正确答案】 BCD
【答案解析】 参见教材P67
2.
【正确答案】 AC
【答案解析】 参见教材P28
3.
【正确答案】 AB
【答案解析】 参见教材P47
4.
【正确答案】 ABC
【答案解析】 参见教材P53
5.
【正确答案】 ABD
【答案解析】 参见教材P54-55
6.
【正确答案】 BC
【答案解析】 参见教材P48
7.
【正确答案】 ABC
【答案解析】 参见教材P52
8.
【正确答案】 ABCD
【答案解析】 参见教材P27
9.
【正确答案】 ABCD
【答案解析】 参见教材P85
10.
【正确答案】 ACD
【答案解析】 参见教材P51
11.
【正确答案】 ABC
【答案解析】 参见教材P41
12.
【正确答案】 AC
【答案解析】 参见教材P39
13.
【正确答案】 BD
【答案解析】 参见教材P77
三、判断题
1.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P40
2.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P36
3.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P48
4.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P51
5.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P93
6.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P64
7.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P28
8.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P32
9.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P55
10.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P27
11.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P52
12.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P61 |
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