2007年期货交易法规考前全真模拟试题（3）

千纸鹤

[大] [中] [小]
                    　　1.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约（　　）
　　A．期货契约
　　B．选择权契约
　　C．期货选择权契约
　　D．杠杆保证金契约
　　2.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？（　　）
　　A．财政部
　　B．中央银行
　　C．以上皆是
　　D．以上皆非
　　3.证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意（　　）
　　A．涉及股价指数之期货交易契约
　　B．涉及外币及新台币间之期货交易契约
　　C．涉及利率之期货交易契约
　　D．涉及以金融商品为标的之期货契约
　　4.期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由（　　）
　　A．财政部
　　B．证期会
　　C．行政院公告者为限
　　5.有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？（　　）
　　A．不得发行无记名股票
　　B．盈余主管机关得限制其分配
　　C．以上皆是
　　6.有关期货市场赔偿之顺序为？1.原结算会员之交割结算基金2.其它结算会员之交割结算基金3.其它结算会员依比例分担4.原结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金（　　）
　　A．14253
　　B．14235
　　C．41253
　　D．41352
　　7.期货业包括（　　）
　　A．期货服务业、期货商、杠杆交易商
　　B．期货商、期货交易所
　　C．期货公会、期货商、期货结算机构
　　8.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（　　）
　　A．依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
　　B．依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
　　C．为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费
　　D．以上皆是
　　9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为（　　）
　　A．处理错帐而于本公司开户
　　B．兼营者于本公司或其它期货商开户
　　C．主管机关核准
　　D．以上皆是
　　10.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？（　　）
　　A．证券暨期货管理委员会
　　B．期货交易所
　　C．期货结算机构
　　D．地区性期货商业同业公会
　　11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于（　　）
　　A．1/2
　　B．全部
　　C．1/4
　　D．1/3
　　12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取（　　）
　　A．强制仲裁制
　　B．约定仲裁制
　　C．以上皆非
　　13.有关场外冲销的叙述，何者正确﹖（　　）
　　A．买卖委托未进入期货交易所交易
　　B．私自居间交易
　　C．交叉交易
　　14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所（　　）
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．123
　　15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？（　　）
　　A．意图影响期货交易价格自行散布不实之信息
　　B．与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需
　　C．连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者
　　D．以上皆是
　　16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？（　　）
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．9个月
　　D．以内停业之行政处分
　　17.期货商挪用客户保证金，可处（　　）
　　A．7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金
　　B．3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金
　　C．3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金
　　D．3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金
　　18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处（　　）
　　A．10万
　　B．20万
　　C．30万
　　D．60万以下罚锾
　　19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（　　）
　　A．12万元以上60万元以下罚锾
　　B．警告
　　C．7年以下有期徒刑3百万元以下罚金
　　D．以上皆非
　　20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确（　　）
　　A．处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚
　　B．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚
　　C．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金
　　21.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？（　　）
　　A．违约期货结算会员之交割结算基金
　　B．违约期货结算会员缴存之结算保证金
　　C．期货结算机构之赔偿准备金
　　D．其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担
　　22.依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之〝对作〞，包括下列何种行为？（　　）
　　A．场外冲销
　　B．交叉交易
　　C．擅为交易相对人
　　D．以上皆是
　　23.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（　　）
　　A．五千万
　　B．二亿
　　C．四亿
　　D．六亿
　　24.依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为（　　）
　　A．1人
　　B．3人
　　C．6人
　　D．无限制
　　25.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（　　）
　　A．现金
　　B．政府债券
　　C．股票
　　D．金融债券
　　26.本国证券商兼营期货之资金称之为（　　）
　　A．最低实收资本额
　　B．指拨营运资金
　　C．以上皆是
　　D．以上皆非
　　27.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（　　）
　　A．申报主管机构核准
　　B．事先申报
　　C．事实发生后五日内申报
　　D．不必申报
　　28.期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？（　　）
　　A．开业、停业、复业、终止营业
　　B．主管人员出国
　　C．公司获利减少
　　D．以上皆非
　　29.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（　　）
　　A．营业能力
　　B．财务健全
　　C．以上皆是
　　30.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？（　　）
　　A．期货商从事自营业务者
　　B．期货商从事经纪业务
　　C．专营期货商
　　D．以上皆是
　　31.期货商提列买卖损失准备之用途为（　　）
　　A．弥补期货商受托从事期货交易所受损失
　　B．弥补买卖损失额超过买卖利益额之差额
　　C．拨充资本
　　D．以上皆是
　　32.所谓「全权委托」交易系指代为决定何种项目之交易？（　　）
　　A．种类
　　B．数量
　　C．价格
　　D．以上皆是
　　33.若客户从事期货交易之能力不足时，期货商应如何处理？（　　）
　　A．要求客户提供适当担保
　　B．或拒绝其委托
　　C．以上皆是
　　D．以上皆非
　　34.受证券交易法第66条解任之证券商董事、监事，经过多久可以申请担任期货商之业务人员（　　）
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．1年
　　D．5年
　　35.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为（　　）
　　A．二十亿元
　　B．十亿元
　　C．二亿元
　　D．五千万元
　　36.有关资本额之叙述，何者正确？（　　）
　　A．期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元
　　B．公司制期货交易所资本额须12亿元
　　C．期货结算机构资本额须20亿元
　　D．期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元
　　37.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？（　　）
　　A．期货交易之全权委托
　　B．结算会员或期货商财务、业务之查核
　　C．期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管
　　D．期货结算、交割之计算机作业及信息管理
　　38.期货交割结算基金应缴交之主体为何？（　　）
　　A．结算机构
　　B．结算会员
　　C．同业公会
　　D．主管机关
　　39.期货业务辅助人不得从事（　　）
　　A．招揽业务
　　B．受理开户
　　C．收受保证金
　　D．转单
　　40.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约（　　）
　　A．立即妥善保存
　　B．送交法院公证
　　C．送交委任期货商确认并签章
　　D．送交期货交易所确认并签章
　　41.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？（　　）
　　A．证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
　　B．证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务
　　C．申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限
　　D．以上皆非
　　42.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需（　　）
　　A．交付受托契约书及风险预告书予期货交易人
　　B．期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务
　　C．期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商
　　D．以上皆是
　　43.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？（　　）
　　A．一百万元
　　B．五百万元
　　C．二百万元
　　D．一千万元
　　44.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构（　　）
　　A．1234
　　B．123
　　C．124
　　D．234
　　45.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？（　　）
　　A．「投资人部位限制」（PositionLimited）
　　B．「巨额申报限制」（LargePositionReport）
　　C．以上皆是
　　D．以上皆非
　　46.下列何者不正确？（　　）
　　A．美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会
　　B．美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织
　　C．美国商品期货管理委员会共计五人
　　D．只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会
　　47.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过（）的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖（　　）
　　A．20％
　　B．30％
　　C．40％
　　D．50％
　　48.日本商品期货交易之主管法规为（　　）
　　A．金融期货交易法
　　B．证券交易法
　　C．商品交易所法
　　D．以上皆非
　　49.有关日本商品期货交易所，其组织形态（　　）
　　A．为营利性之公司组织
　　B．为非营利性之公司组织
　　C．为非营利性之会员组织
　　D．以上皆非
　　50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？（　　）
　　A．商品期货经纪商没有分类
　　B．商品期货经纪商分为二类
　　C．商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同
　　D．以上皆非
　　参考答案：
　　1.(Ｃ)2.(Ｃ)3.(Ｂ)4.(Ｂ)5(Ｃ)6.(Ｃ)7.(Ａ)8.(Ｄ)9.(Ｄ)10.(Ａ)
　　11.(Ｃ)12.(Ｂ)13.(Ａ)14.(Ｄ)15(Ｄ)16.(Ｂ)17.(Ｂ)18.(Ｄ)19.(Ｃ)20.(Ｃ)
　　21.(Ｂ)22.(Ｄ)23.(Ｃ)24.(Ｃ)25(Ｃ)26.(Ｂ)27.(Ａ)28.(Ａ)29.(Ｃ)30.(Ｂ)
　　31.(Ｂ)32.(Ｄ)33.(Ｃ)34.(Ｄ)35(Ｃ)36.(Ａ)37.(Ａ)38.(Ｂ)39.(Ｃ)40.(Ｃ)
　　41.(Ｃ)42.(Ｄ)43.(Ｂ)44.(Ｃ)45.(Ｃ)46.(Ｄ)47.(Ｂ)48.(Ｃ)49.(Ｃ)50.(Ａ)
                    [i]