期货从业人员资格考试法规模拟试题和答案4

千纸鹤

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                    　　1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：
　　（Ａ）期货契约
　　（Ｂ）选择权契约
　　（Ｃ）期货选择权契约
　　（Ｄ）杠杆保证金契约。
　　2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：
　　（Ａ）财政部
　　（Ｂ）行政院
　　（Ｃ）证券暨期货管理委员会
　　（Ｄ）经建会。
　　3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：
　　（Ａ）财政部
　　（Ｂ）行政院
　　（Ｃ）中央银行
　　（Ｄ）证券暨期货管理委员会。
　　4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应
　　处：
　　（Ａ）五年并科240万罚金
　　（Ｂ）七年并科300万罚金
　　（Ｃ）三年并科200万罚金
　　（Ｄ）一年并科180万罚金。
　　5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：
　　（Ａ）不得发行无记名股票
　　（Ｂ）盈余主管机关得限制其分配
　　（Ｃ）须有四分之一公益董监事
　　（Ｄ）以上皆是。
　　6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金：
　　（Ａ）14253
　　（Ｂ）14235
　　（Ｃ）41253
　　（Ｄ）41352
　　7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？
　　（Ａ）期货交易人
　　（Ｂ）期货交易所
　　（Ｃ）结算会员
　　（Ｄ）以上皆非。　
　　8.下列何者有误：
　　（Ａ）期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
　　（Ｂ）期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
　　（Ｃ）期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
　　（Ｄ）风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。
　　9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？
　　（Ａ）募集期货信托基金
　　（Ｂ）应提出公开说明书
　　（Ｃ）期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
　　（Ｄ）期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。
　　10.公会联合会得向会员收取：
　　（Ａ）入会费
　　（Ｂ）必要费用
　　（Ｃ）以上皆是
　　（Ｄ）以上皆非。
　　11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：
　　（Ａ）佣金占期货交易人权益比例
　　（Ｂ）当日冲销之比例
　　（Ｃ）期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
　　（Ｄ）以上皆是。
　　12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：
　　（Ａ）场外冲销
　　（Ｂ）交叉交易
　　（Ｃ）配合交易
　　（Ｄ）擅为交易相对人。
　　13.下列有关资本额之叙述，何者正确？
　　（Ａ）期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元
　　（Ｂ）公司制期货交易所资本额须15亿元
　　（Ｃ）期货结算机构资本额须20亿元
　　（Ｄ）期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。
　　14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之
　　发起人、董事、监察人、经理人：
　　（Ａ）一年
　　（Ｂ）二年
　　（Ｃ）三年
　　（Ｄ）四年。
　　15.下列叙述何者为是？
　　（Ａ）期货商之业务员最低不得少于5人
　　（Ｂ）期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
　　（Ｃ）期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
　　（Ｄ）每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。
　　16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受
　　撤销设立许可之处分者：
　　（Ａ）一年
　　（Ｂ）二年
　　（Ｃ）三年
　　（Ｄ）四年。
　　17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：
　　（Ａ）证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
　　（Ｂ）证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
　　（Ｃ）证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
　　（Ｄ）证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。
　　18.下列有关证照费之规定，何者正确：
　　（Ａ）期货商设置分支机构，应缴
　　纳二千元之证照费
　　（Ｂ）期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元
　　（Ｃ）期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元
　　（Ｄ）期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。
　　19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起，几日内向主管机关申报：　（Ａ）二日
　　（Ｂ）三日
　　（Ｃ）四日
　　（Ｄ）五日。
　　20.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：
　　（Ａ）有关纪录应保存二年
　　（Ｂ）应经负责人审核及签章
　　（Ｃ）形式及内容由全国期货商公会联合会订定
　　（Ｄ）主管机关得随时抽查。
　　21.下列叙述何者正确？
　　（Ａ）期货自营商应提违约损失准备
　　（Ｂ）期货经纪商应提买卖损失准备
　　（Ｃ）期货商应提存百分之三十特别盈余公积
　　（Ｄ）以上皆非。
　　22.有关保证金专户之叙述，何者有误：
　　（Ａ）期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除
　　（Ｂ）期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户
　　（Ｃ）客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度
　　（Ｄ）客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。
　　23.符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：
　　（Ａ）证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者
　　（Ｂ）证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务
　　（Ｃ）期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者
　　（Ｄ）担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。
　　24.期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？
　　（Ａ）二年
　　（Ｂ）三年
　　（Ｃ）四年
　　（Ｄ）五年。
　　25.期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：
　　（Ａ）二日
　　（Ｂ）三日
　　（Ｃ）四日
　　（Ｄ）五日
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