期货法律法规练习题汇总1

千纸鹤

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　　法规练习：《期货从业人员执业行为准则》练习题
　　1.期货从业人员职业行为准则是（ C ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
　　A 期货交易所　 B 期货公司　 C 期货业协会　D 证监会
　　2.货从业人员严禁从事（ ABCD　）
　　A操作期货交易价格　B欺诈投资者　　C内幕交易　D协助或协同他人进行违法违规活动
　　3.期货从业人员应当保守秘密，包括（ AD ）
　　A 国家秘密　　 B有关法律、法规、规章等要求公布的
　　C期货交易所按照有关规定进行检查的　 D投资者的商业秘密

　　法规练习：《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习题
　　1.期货公司风险监管指标包括（ ABCD ）
　　A 期货公司净资本　　B净资本与净资产的比例　
　　C流动资产与流动负债的比例　　D负债与净资产的比例
　　2.期货公司应当符合的风险监管指标标准包括（ AD ）
　　A净资本不得低于人民币1500万元
　　B净资本不得低于客户权益总额的5%
　　C净资本与净资产的比例不得低于50%
　　D流动资产与流动负债的比例不得低于100%
　　3.期货公司负债与净资产的比例不得高于（ C　）
　　A 50%　　B 100%　 C 150%　　D 200%
　　4.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（ B　）元。
　　A 2000万　 B 3000万　 C 5000万　 D 1亿
　　5.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　C ）元。
　　A 2000万　 B 3500万　 C 4500万　 D 5000万
　　6.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（ F ）
　　7.期货公司应当于月度终了后的（　C ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表.
　　A2　　 B 5　　C 7　 D 14
　　8.期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。　（ F ）
　　9.期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。　（ F ）
　　10.期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于（　B ）年。
　　A 3　　 B 5　　C 10　　 D 15
　　11.期货公司应当每年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。（ F ）
　　12.风险监管指标与上月相比变动超过（　B ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
　　A 10%　　B 20%　　C 25%　　 D 30%
　　13.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ C ）个月的，风险预警期结束。
　　A 1　　B 2　　C 3　　 D 6
　　14.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查　 （　F ）
　　15.期货公司的风险监管报表包括以下哪些表（ ABCD　）
　　A风险监管指标汇总表　 B净资本计算表　C资产调整值计算表　 D客户权益变动表
　　16.期货公司的负债、流动负债，是指期货公司的对外负债和客户权益。（ F ）
　　17.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ B　）以上变化的业务。
　　A 5%　 B 10%　　C 15%　　D 20%

　　法规练习：《期货公司管理办法》练习题
　　1.申请设立期货公司，应当具备下列条件包括（ ABC ）
　　 A .注册资本最低限额为人民币3000万元
　　 B .具有期货从业人员资格的人员不少于15人
　　 C .具备任职资格的高级管理人员不少于3人
　　 D .具备任职资格的高级管理人员不少于5人
　　2.设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（ B ）万元。
　　 A.1 200　　B.3 000　C.4 000　　D.1 800
　　3.关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（　C　）。
　　 A .注册资本最低限额为人民币3000万元
　　 B .具有期货从业人员资格的人员不少于15人
　　 C .具备任职资格的高级管理人员不少于5人
　　 D .具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
　　4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。（F）
　　5.期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。（ F ）
　　6.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ D ）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
　　A 10　　B 15　　C 20　　D 30
　　7.期货公司建议并完善公司治理的原则包括（ BCD ）
　　 A 审慎　　B 明晰职责　　C强化制衡　　D 加强风险管理
　　8.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（T）
　　9.期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。（F）
　　10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。（F）
　　11.期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。（F）
　　12.期货公司的股东会每年应当至少召开（　）次会议
　　 A 1　　B 2　　C 3　　D 5
　　 答案：A
　　13.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
　　 答案：T
　　14.所有的期货公司都应当设独立董事。
　　 答案：F
　　15.期货公司的总经理可以兼任独立董事。
　　 答案：F
　　16.期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
　　 答案：F
　　17.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
　　期货公司应当设立的部门包括（ ABCD ）
　　A 董事会　　B 风险管理部门或者岗位　　
　　C 合规审查部门或者岗位　　D监事会或者岗位
　　18.期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（ F ）
　　19.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。（ T ）
　　20.期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。（ F ）
　　21.期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。（ F ）
　　22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。（ F ）
　　23.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。（T）
　　24.下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（　）
　　A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人　　B期货公司的工作人员及其配偶
　　C 未能提供开户证明材料的单位和个人　　D 会计事务所的工作人员及其配偶
　　答案：ABC
　　25.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。
　　答案：F
　　26.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ D ）年
　　A 5　　B 10　 C 15　　D 20
　　27.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ D ）年
　　 A 5　　B 10　 C 15　　D 20
　　28.期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。（ F ）
　　29.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
　　答案：T
　　30.客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
　　答案：F
　　31.期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。
　　答案：F
　　32.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
　　答案：T
　　33.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。（ F ）
　　34.期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。（ F ）
　　35.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（ T ）
　　36.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（ T ）
　　37.期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。（ F ）
　　38.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
　　39.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付. （ T ）
　　40.下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（　）
　　A 期货公司的董事　　B高级管理人员　　C法定代表人　　D 财务负责人
　　答案：ABD
　　41.下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（　）
　　A 期货公司的董事　　B高级管理人员　　C法定代表人　　D 财务负责人
　　答案：CD
　　42.下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（　）
　　A期货公司及其董事、监事　　B 期货公司的高级管理人员
　　C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
　　D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
　　答案：ABCD
　　43.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括（）
　　A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
　　B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
　　C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
　　D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
　　答案：ABCD
　　44.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　）%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
　　A 2　　B 3　　C 5　　D 10
　　答案：C
　　45.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　）万元以下罚款。
　　A 2　　B 3　　C 5　　D 10
　　答案：B
　　46.期货公司及其营业部有下列（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
　　A 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
　　B未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
　　C违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
　　D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
　　答案：BC
　　47.香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。答案：F
　　
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