期货法律法规练习题汇总2

千纸鹤

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　　法规练习：《期货交易管理条例》练习题
　　1.期货交易应当在（　）内进行。
　　 A 期货交易所　B 国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所
　　 C 期货经纪公司营业部　　D 证券交易所
　　 答案：AB
　　2.期货交易所的负责人由（ D ）任免。
　　A 期货交易所　　B 中国期货业协会
　　C 国务院　　D 中国证监会
　　3.期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
　　 答案：F
　　4.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
　　 答案：T
　　5.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（　）个月内做出批准或者不批准的决定。
　　 A 3　　B 5　　C 6　　D 12
　　 答案：A
　　6.下列属于期货交易所履行的职责的是（ ABCD　 ）
　　 A 提供交易的场所、设施和服务　
　　 B 设计合约，安排合约上市
　　 C 照章程和交易规则对会员进行监督管理　　
　　 D 国务院期货监督管理机构规定的其他职责
　　7.期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（ F ）
　　8.期货交易所如果从事信托投资、股票投资等业务，须经过（ D ）批准
　　 A 国务院期货监督管理机构　　B 中国期货业协会
　　 C 中国证券业协会　　D 国务院
　　9.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（　）风险管理制度
　　 A 当日无负债结算制度　　B 持仓限额和大户持仓报告制度
　　 C 风险准备金制度　　D 保证金制度
　　 答案：ABCD
　　10.期货市场的异常情况，是指是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　 答案：T
　　11.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准（ ACD ）
　　A 制定或者修改章程、交易规则　　B 聘请独立董事
　　C 合并、分立或者解散　　D 变更住所或者营业场所
　　12.设立期货经纪公司应具备的条件有（　ABD　）。
　　 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
　　 B.有合格的经营场所和业务设施
　　 C.注册资本金在5000万元以上
　　 D.有健全的风险管理和内部控制制度
　　13.国务院期货监督管理机构可依规定提高期货公司的注册资本最低限额。（ T ）
　　14.在设立期货公司时，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于（ D ）
　　 A 10%　　B 20%　　C 55%　　D 85%
　　15.期货公司的注册资本可不是实缴资本，但需要经国务院期货监督管理机构批准。（ F ）
　　16.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
　　 A 3　　B 6　　C 8　　D 12
　　 答案：B
　　17.期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
　　 答案：T
　　18.期货公司业务实行许可制度，由（　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
　　 A 中国证券业协会　　B 中国期货业协会
　　 C 国务期货监督管理机构　　D 国务院
　　 答案：C
　　19.经法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构的允许，期货公司可以从事与期货业务无关的活动。
　　 答案：T
　　20.期货公司允许从事期货自营业务。
　　 答案：F
　　21.期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。
　　 答案：F
　　22.当期货公司办理下列（ACD ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准
　　 A 变更法定代表人　B 变更5%以上的股权
　　 C变更住所或者营业场所　　D 设立或者终止境内分支机构
　　23.当期货公司或者其分支机构存在以下（ ACD ）情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续
　　 A 营业执照被公司登记机关依法注销　　
　　 B 成立后无正当理由超过6个月未开始营业
　　 C 主动提出注销申请　　
　　 D 开业后无正当理由停业连续3个月以上
　　24.期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。
　　答案：F
　　25.期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。
　　 答案：F
　　26.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得（ D ）批准的业务资格。
　　 A 国务院　　　B 中国期货业协会
　　 C 中国证券业协会　　D 国务院期货监督管理机构
　　27.（　BC　）不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。
　　 A.张三在上市公司工作　B.李四在成都市人民政府工作
　　 C.王五在中国科学院工作　 D.张六在海尔公司工作
　　28.客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ABD ）
　　 A 书面委托　 B 电话委托　　C 口头委托　　D 互联网委托
　　29.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的（　ABC　）。
　　 A.成交量、成交价、持仓量　　B.最高价与最低价
　　 C.开盘价与收盘价　　 D.价格预测
　　30.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，只能用作为客户交存保证金。（ F ）
　　31.期货交易所向会员收取的保证金，属于客户所有。（ F ）
　　32.客户可以使用国债充抵保证金进行期货交易。（ T ）
　　33.期货交易所会员不得使用标准仓单充抵保证金来进行期货交易，必须使用实缴资金。（ F ）
　　34.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，须经国务院期货监督管理机构审核，由国务院银行业监督管理机构批准。（ F ）
　　35.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、银监会的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（ F ）
　　36.期货交易只能采取公开集中交易的方式。（ F ）
　　37.交割仓库不得有下列行为（ ABCD ）
　　 A 出具虚假仓单　　B 违反国家有关规定参与期货交易
　　 C 泄露与期货交易有关的商业秘密　
　　 D 国务院期货监督管理机构规定的其他行为
　　38.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，并不涉及对非结算会员的结算、收取和追收保证金。（ T ）
　　39.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准.（ F ）
　　40.国务院期货监督管理机构对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。　（ F ）
　　41.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构批准。（ F ）
　　42.期货业协会是期货业的监管组织，是社会团体法人。 （ F ）
　　43.专门从事期货经营的所有机构都应当加入期货业协会。（ T ）
　　44.期货业协会的权力机构为（ A ）
　　 A 会员大会　　B 董事会　 C 管理委员会　 D 理事会
　　45.期货业协会的章程由（ C ）制定
　　 A 管理委员会　 B 董事会　　C 会员大会　 D 理事会
　　46.下列属于期货业协会应履行的职责的是（　）
　　A 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策　
　　B 制定期货从业人员的资格标准和管理办法
　　C 负责期货从业人员资格的认定　
　　D 组织期货从业人员的业务培训
　　答案：ACD
　　47.期货业协会的业务活动应当接受国务院的指导和监督。
　　答案：F
　　48.下列属于国务院期货监督管理机构的职责的是（　）
　　A 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策　　B 监督检查期货交易的信息公开情况
　　C 对期货业协会的活动进行指导和监督　　
　　D 制定有关期货市场监督管理的规章、规则
　　答案：BCD
　　49.期货公司的财产权登记等资料属商业秘密，其他任何单位都无权查阅。
　　答案：F
　　50.下列单位需要向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的是（ ABD ）
　　A 期货交易所　B 期货公司　C 期货业协会　 D 期货保证金安全存管监控机构
　　51.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ C ）日内解除对其采取的有关措施。
　　 A 5　　B 7　　C 3　　D 10
　　52.国务院期货监督管理机构对于不符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，可以采取的措施包括（ BCD ）
　　A 关停部分期货业务　 B 停止批准新增业务或者分支机构
　　C 限制转让财产或者在财产上设定其他权利　　
　　D 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
　　53.当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿的措施。（ T ）
　　54.当期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
　　 A 5　　B 7　　C 3　　D 10
　　 答案：A
　　55.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（　）
　　 A 违反规定收取手续费的　B 发布价格预测信息的
　　 C 不按照规定公布即时行情的　 D 违反规定使用、分配收益的
　　 答案：ABCD
　　56.期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（）
　　 A不按照规定提取、管理和使用风险准备金的　
　　 B 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
　　 C 任用不具备资格的期货从业人员的　
　　 D 未建立或者未执行当日无负债结算制度的
　　 答案：BCD
　　57.下列属于期货公司欺诈客户的行为的是（ ）
　　 A　向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
　　 B　向客户提供虚假成交回报的　
　　 C 挪用客户保证金
　　 D　预测价格信息的
　　 答案：ABC
　　58.下列属于内幕信息的是（ ）
　　 A 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
　　 B 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
　　 C 期货交易所会员、客户的资金和交易动向
　　 D 尚未公布的国外最新相关期货品种的行情
　　 答案：ABC
　　
　　
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