法规课堂：《期货交易所管理办法》练习

千纸鹤

[大] [中] [小]
                    
　　1.期货交易所应当履行的职责包括（ ACD ）。
　　A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
　　B 监管期货公司发布市场信息
　　C 查处违规行为
　　D 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
　　2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ABCD ）。
　　A 申请书
　　B 章程和交易规则草案
　　C 期货交易所的经营计划
　　D拟加入会员或者股东名单
　　3.期货交易所章程应当载明（）事项
　　A注册资本及其构成
　　B组织机构的组成、职责、任期和议事规则
　　C基本业务制度
　　D章程修改程序
　　答案：ABCD
　　4.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。
　　答案：F
　　5.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会
　　A 3
　　B 5
　　C 10
　　D 15
　　答案：C
　　6.期货交易所为了提高交易效率，可以自行设立分所。
　　答案：F
　　7.理事会是期货交易所的权力机构。
　　答案：F
　　8.期货交易所的会员大会行使的职权包括（）
　　A决定增加或者减少期货交易所注册资本
　　B审议期货交易所风险准备金使用情况
　　C 任免高经管理人员
　　D选举和更换会员理事
　　答案：ABD
　　9.理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
　　答案：T
　　10.理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
　　答案：T
　　11.出现下列（）情形时，应当召开理事会临时会议。
　　A 中国证监会提议
　　B 1/2以上理事联名提议
　　C 1/3以上理事联名提议
　　D 中国期货业协会提议
　　答案：AC
　　12.期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于2人。
　　答案：F
　　13.期货交易所会员只能是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
　　答案：F
　　14.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
　　答案：F
　　15.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。
　　答案：T
　　16.经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
　　答案：T
　　17.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。
　　答案：T
　　18.申请成为结算会员的，应当取得期货交易所批准的结算业务资格。
　　答案：F
　　19.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易准备金是指未被合约占用的保证金。（F）
　　20.期货货交易所可以接受可流通的国债充抵保证金。
　　答案：F
　　21.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的平均价为基准计算价值。
　　答案：F
　　22.期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息
　　A即时行情
　　B持仓量、成交量排名情况
　　C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
　　D期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
　　答案：ABCD
　　23.期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。
　　A季报表
　　B 周报表
　　C 月报表
　　D 年报表
　　答案：BCD
　　24.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ D ）年。
　　A 5
　　B 10
　　C 15
　　D 20
　　25.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当向中国证监会备案。
　　答案：F
　　26.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。
　　答案：T
　　27.期货交易所的所得收益，首先应当保证股东或者会员的利益。
　　答案：F
　　28.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。
　　答案：T
　　29.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施
　　A 延迟开市
　　B暂停交易
　　C调整保证金金额
　　D 提前闭市
　　答案：ABD
　　30.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
　　答案：F
　　31.中国证监会可以向期货交易所、期货业协会派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。
　　答案：F
　　32.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
　　答案：T
　　
　　
                    [i]