期货从业考试：期货法规模拟测试题多选题

千纸鹤

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　　61. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。
　　A.书面
　　B.电话
　　C.互联网
　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
　　62. 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
　　A.本公司客户
　　B.非结算会员期货公司
　　C.非结算会员期货公司客户
　　D.特别结算会员期货公司
　　参考答案：ABC
　　答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。
　　63. 从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。
　　A.公开
　　B.公平
　　C.公正
　　D.诚实信用
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
　　64. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（ ）。
　　A.提高保证金
　　B.调整涨跌停板幅度
　　C.终止交易
　　D.限制会员或者客户的最大持仓量
　　参考答案：ABD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。
　　65. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。
　　A.变更法定代表人
　　B.设立或者终止境内分支机构
　　C.变更住所或者营业场所
　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
　　66. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。
　　A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况
　　B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
　　C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知
　　D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
　　参考答案：ABC
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
　　67. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（ ）。
　　A.依据客户的要求支付可用资金
　　B.为客户交存保证金
　　C.支付手续费、税款
　　D.提取期货公司活动经费
　　参考答案：ABC
　　答题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　68. 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（ ）。
　　A.标准仓单
　　B.国债
　　C.公司债券
　　D.股票
　　参考答案：AB
　　答题思路：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
　　69. 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。
　　A.联手买卖
　　B.恶意串通
　　C.编造有关期货交易的虚假信息
　　D.传播有关期货交易的虚假信息
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
　　70. 期货业协会履行的职责包括（ ）。
　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
　　C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
　　D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
　　参考答案：ABC
　　答题思路：D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。
　　71. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
　　A.金融期货经纪业务资格申请书
　　B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
　　C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
　　D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计戈Ⅱ书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第（九）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。
　　72. 我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（ ）。
　　A.规范期货公司的经营活动
　　B.保护客户的合法权益
　　C.加强对期货公司的监督管理
　　D.促进期货市场积极稳妥发展
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
　　73. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。
　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
　　D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。
　　74. 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（ ）。
　　A.宣告其破产
　　B.撤销其部分期货业务许可
　　C.关闭其分支机构
　　D.撤销其者全部期货业务许可
　　参考答案：BCD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
　　75. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。
　　A.行政拘留
　　B.监视居住
　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境
　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
　　参考答案：CD
　　答题思路：《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
　　76. 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（ ）。
　　A.加强对期货交易所的监督管理
　　B.明确期货交易所职责
　　C.维护期货市场秩序
　　D.促进期货市场积极稳妥发展
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　77. 关于期货交易所下列说法正确的是（ ）。
　　A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
　　B.期货交易所，必须标明"期货交易所"字样
　　C.期货交易所，可以标明"商品交易所"字样
　　D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
　　参考答案：ACD
　　答题思路：根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明"期货交易所"字样，也可以标明"商品交易所"字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。
　　78. 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。
　　A.章程规定的营业期限届满
　　B.会员大会或者股东大会决定解散
　　C.中国证监会决定关闭
　　D.工商行政管理部门决定关闭
　　参考答案：ABC
　　答题思路：参见《期货交易所管理办法》第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。
　　79. 关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（ ）。
　　A.理事会设理事长1人
　　B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
　　C.理事长不得兼任总经理
　　D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。
　　80. 实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（ ）组成。
　　A.交易结算会员
　　B.全面结算会员
　　C.限制结算会员
　　D.特别结算会员
　　参考答案：ABD
　　答题思路：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。
　　81. 会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（ ）。
　　A.决定增加或者减少期货交易所注册资本
　　B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
　　C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
　　D.决定专门委员会的设置
　　参考答案：ABC
　　答题思路：根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。
　　82. 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
　　A.中国证监会
　　B.中国证监会的派出机构
　　C.期货交易所
　　D.期货业协会
　　参考答案：AB
　　答题思路：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
　　83. 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。
　　A.变更法定代表人申请书
　　B.拟任法定代表人任职资格证明
　　C.股东会关于变更法定代表人的决议文件（公司章程另有规定的，从其规定）
　　D.中国证监会规定的其他材料
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
　　84. 期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
　　A.明晰职责
　　B.审慎监督
　　C.强化制衡
　　D.加强风险管理
　　参考答案：ACD
　　答题思路：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
　　85. 期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（ ）。
　　A.由客户自行承担
　　B.由客户承担主要损失
　　C.由期货公司承担主要赔偿责任
　　D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
　　参考答案：CD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
　　86. 下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。
　　A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
　　B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
　　C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
　　D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
　　参考答案：AC
　　答题思路：违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
　　87. 下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（ ）。
　　A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
　　B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
　　C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
　　D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
　　参考答案：AC
　　答题思路：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
　　88. 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
　　A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
　　B.代理客户从事期货交易
　　C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
　　D.中国证监会禁止的其他行为
　　参考答案：ABD
　　答题思路：C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。 89. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。
　　A.收付、存取或者划转期货保证金
　　B.代理客户从事期货交易
　　C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
　　D.中国证监会禁止的其他行为
　　参考答案：ABD
　　答题思路：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
　　90. 下列人员不得担任期货公司独立董事的有（ ）。
　　A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
　　B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
　　C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
　　D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。
　　
　　91. 期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。　
　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况　
　　B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患　
　　C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况　
　　D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。　
　　92. 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。　
　　A.业务规则　
　　B.内部控制　
　　C.风险隔离　
　　D.合规检查　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（五）项的规定。　
　　93. 证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。　
　　A.代期货公司、客户收付期货保证金　
　　B.提供期货行情信息、交易设施　
　　C.协助办理开户手续　
　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金　
　　参考答案：AD
　　答题思路：《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。　
　　94. 证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。　
　　A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查　
　　B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系　
　　C.告知期货保证金安全存管要求　
　　D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。　
　　95. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（ ）措施。　
　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东　
　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平　
　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响　
　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。　
　　96. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。　
　　A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本　
　　B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明　
　　C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本　
　　D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。　
　　97. 期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（ ）采取不同比例进行风险调整。　
　　A.账龄　
　　B.核算的具体内容　
　　C.流动性　
　　D.可回收性　
　　参考答案：AB
　　答题思路：期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。　
　　98. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（ ）。　
　　A.警告　
　　B.公开通报批评　
　　C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月　
　　D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一）警告；（二）公开通报批评；（三）暂停期货从业人员资格6个月至12个月；（四）撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。　
　　99. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。　
　　A.财务状况　
　　B.投资经验　
　　C.投资目标　
　　D.家庭状况　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。　
　　100. 除（ ）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。　
　　A.有关法律、法规、规章等要求公布的　
　　B.为保护期货公司的权益而公开的　
　　C.为保护自己的合法权益而必须公开的　
　　D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的　
　　参考答案：ACD
　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。　
　　101. 与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；（ ）。　
　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役　
　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役　
　　C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金　
　　D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金　
　　参考答案：AC
　　答题思路：《刑法》第一百八十二条第（一）项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。　
　　102. 因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（ ）。　
　　A.因果联系原则　
　　B.过错责任原则　
　　C.责任自负原则　
　　D.公平责任原则　
　　参考答案：AB
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。　
　　103. 国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（ ）。　
　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役　
　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役　
　　C.情节严重的，处十年以上有期徒刑　
　　D.情节严重的，处五年以上有期徒刑　
　　参考答案：AD
　　答题思路：《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。　
　　104. 期货交易所会员享有的权利包括（ ）。　
　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权　
　　B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权　
　　C.联名提议召开会员大会　
　　D.按照规定转让会员资格　
　　参考答案：ACD
　　答题思路：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。　
　　105. 关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。　
　　A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担　
　　B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担　
　　C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担　
　　D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担　
　　参考答案：AC
　　答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。　
　　106. 交割仓库的法定义务包括（ ）。　
　　A.货物验收义务　
　　B.妥善保管义务　
　　C.申请交割义务　
　　D.货物交付义务　
　　参考答案：ABD
　　答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。　
　　107. 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（ ）措施。　
　　A.依法裁定不得转让该会员资格　
　　B.依法裁定转让该会员资格　
　　C.依法停止该会员交易席位的使用　
　　D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位　
　　参考答案：AD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。　
　　108. 期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（ ）。　
　　A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利　
　　B.客户可直接起诉期货交易所　
　　C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所　
　　D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼　
　　参考答案：ACD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。　
　　109. 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（ ）。　
　　A.该交易结果对乙不发生效力　
　　B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失　
　　C.该交易无效　
　　D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担　
　　参考答案：BD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。　
　　110. 关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）。　
　　A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任　
　　B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任　
　　C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任　
　　D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任　
　　参考答案：ABC
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。　
　　111. 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（ ）因素确定当事人的民事责任。　
　　A.各方当事人是否有过错　
　　B.各方当事人过错的性质与大小　
　　C.过错和损失之间的因果关系　
　　D.过错方是否采取了补救措施　
　　参考答案：ABC
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。　
　　112. 期货侵权纠纷可由下列（ ）法院管辖。　
　　A.侵权行为实施地人民法院　
　　B.原告住所地人民法院　
　　C.被告住所地人民法院　
　　D.侵权结果发生地人民法院　
　　参考答案：ACD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。　
　　113. 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。　
　　A.本人　
　　B.亲属　
　　C.配偶　
　　D.子女　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。　
　　114. 在洗钱犯罪活动中，有下列（ ）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。　
　　A.提供资金账户的　
　　B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的　
　　C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的　
　　D.协助将资金汇往境外的　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之5E1）2上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。　
　　115. 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。　
　　A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的　
　　B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免　
　　C.客户已经对该交易行为予以追认　
　　D.期货公司已尽谨慎勤勉义务　
　　参考答案：AC
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。　
　　116. 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。　
　　A.甲期货公司可以置之不理　
　　B.甲期货公司应及时处理　
　　C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认　
　　D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长　
　　参考答案：AC
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。　
　　117. 下列说法正确的是（ ）。　
　　A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信　
　　B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案　
　　C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告　
　　D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名　
　　参考答案：AB
　　答题思路：C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。　
　　118. 期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（ ）。　
　　A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的　
　　B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失　
　　C.期货公司未按照每13无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的　
　　D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失　
　　参考答案：BD
　　答题思路：参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。　
　　119. A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（ ）法院具有管辖权。　
　　A.A市B区人民法院　
　　B.A市C区人民法院　
　　C.C市中级人民法院　
　　D.A市中级人民法院　
　　参考答案：CD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。《民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。　
　　120. 下列（ ）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。　
　　A.以期货公司名义　
　　B.有期货公司的表面授权　
　　C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性　
　　D.交易方在主观上是善意的且无过错　
　　参考答案：ABCD
　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四选项分别是表见代理的构成要件之一。
　　
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