2009年期货从业考试期货法律法规考前练习题二

千纸鹤

[大] [中] [小]
                    
　　一、单项选择题
　　1.《期货交易管理条例》从（　　）开始施行。
　　A.2006年2月7日
　　B.2006年4月15日
　　C.2007年2月7日
　　D.2007年4月15日
　　【答案】D
　　【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。　
　　2.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　　）年。
　　A.半
　　B.1
　　C.2
　　D.3
　　【答案】B
　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。　
　　3.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）个月内，做出批准或者不批准的决定。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　【答案】C
　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。　
　　4.证券公司违反业务规则时。中国证监会及其派出机构不可以
　　采取的措施是（　　）。
　　A.责令限期整改
　　B.监管谈话
　　C.拘留主要负责人
　　D.出具警示函
　　【答案】C
　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。（第116页）　
　　5.期货纠纷案件由（　　）管辖。
　　A.最高人民法院
　　B.基层人民法院
　　C.中级人民法院
　　D.高级人民法院
　　【答案】C
　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。（第136页）　　
　　6.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（　　）。
　　A.由从业人员承担相应责任
　　B.由机构承担相应责任
　　C.由从业人员和机构承担连带责任
　　D.由第三方承担相应责任
　　【答案】A
　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。（第123页）
　　二、多项选择题
　　1.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有（　　）。
　　A.中国证监会
　　B.中国期货业协会
　　C.中国证券业协会
　　D.期货交易所
　　【答案】BD
　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。　
　　2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（　　）。
　　A.净资本不得低于人民币1500万元
　　B.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元
　　C.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
　　【答案】ABCD
　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1，500万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6%；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；（四）净资本与净资产的比例不得低于40%；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（六）负债与净资产的比例不得高于150%；（七）规定的最低限额的结算准备金要求。故A、B、C、D选项均符合题意。（第106~107页）　
　　3.期货公司章程应当明确规定首席风险官的（　　）。
　　A.任期
　　B.职责范围
　　C.权利义务
　　D.工作报告的程序和方式
　　【答案】ABCD
　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。　
　　4.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（　　）。
　　A.单个股东的持股比例增加到5%以上
　　B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
　　C.持有5%以上股权的股东受让股权
　　D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
　　【答案】ABCD
　　【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。　
　　5.期货交易所一般不得从事（　　）。
　　A.信托投资
　　B.股票投资
　　C.非自用不动产投资
　　D.期货投资
　　【答案】ABCD
　　【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。　
　　6.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有（　　）。
　　A.受托从事的介绍业务范围
　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
　　D.客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式
　　【答案】ABCD
　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。故A、B、C、D选项均符合题意。（第114页）