2009年期货从业资格考试法规模拟试题及答案2

千纸鹤

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　　1.有关期货商之禁止事项，下列何者为是？　
　　（A）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易　
　　（B）期货商不得为客户进行非必要交易　
　　（C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易　
　　（D）以上皆是。
　　2.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非：　
　　（A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　
　　（B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　
　　（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费
　　（D）以上皆是。
　　3.期货商不得接受全权委托代为决定　
　　（A）种类　
　　（B）数量　
　　（C）价格　
　　（D）以上皆是之期货交易。
　　4.期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之　
　　（A）二个营业日　
　　（B）三个营业日　
　　（C）五个营业日　
　　（D）十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商。
　　5.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？　
　　（A）期货交易所　
　　（B）期货结算机构　
　　（C）期货商　
　　（D）期货信托事业。
　　6.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？　
　　（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律　
　　（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书　
　　（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立　
　　（D）以上皆是。
　　7.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？　
　　（A）证券暨期货管理委员会　
　　（B）期货交易所　
　　（C）期货结算机构　
　　（D）地区性期货商业同业公会。
　　8.依期货交易法，期货商　
　　（A）强制加入同业公会　
　　（B）可自行决定是否加入同业公会　
　　（C）以上皆非。
　　9.若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？　
　　（A）调整保证金额度　
　　（B）限制期货交易人交易数量
　　（C）停止一部或全部之期货交易
　　（D）以上皆是。
　　10.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，?对作?可分为四种，其中?期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易?者，系：
　　（A）场外冲销　
　　（B）擅为交易相对人　
　　（C）交叉交易　
　　（D）配合交易。
　　
　　1.（D）2.（D）3.（D）4.（A）5.（C）6.（D）7.（A）8.（A）9.（D）10.（A）
　　
　　
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