2009年交易法规仿真考题一

千纸鹤

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                    　　1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是
　　（A）得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告
　　（B）得 受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告
　　（C）两者均由行政院公告
　　（D）两者均由主管机关公告
　　2.期货业包括
　　（A）期货服务业、期货商、杠杆交易商
　　（B）期货 商、期货交易所
　　（C）期货公会、期货商、期货结算机构
　　【注】期货交易法中之期货业章包括期中国期货考试网货商、期货服务业、杠杆交易商。
　　3.主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？
　　（A）三个月
　　（B）六个月
　　（C）九个月
　　（D）一年
　　4.依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？
　　（A）丧失价格指针之功能
　　（B）不符公共利益
　　（C）经期货交易所申请
　　（D）以上皆是
　　5.有关期货交易所之规定下列何者系为错误
　　（A）会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
　　（B）公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
　　（C）员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
　　（D）公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商
　　6.依期货交易所上之规定，下列何者为正确无
　　（A）期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
　　（B）期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
　　（C）期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由中国期货考试网为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负
　　任何连带刑事责任
　　（D）仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
　　7.任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；
　　Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算
　　机构或期货业之业务
　　（A）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　（C）以上皆是
　　（D）以上皆非
　　8.有关期货结构机构规定何者正确无误？
　　（A）期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业
　　（B）期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立
　　（C）期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
　　（D）期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放
　　9.下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？
　　（A）期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
　　（B）期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲中国期货考试网销原有契约部位之委托
　　（C）期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
　　（D）以上皆是
　　10.期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？
　　（A）初任业务员应于到职后半年内参加
　　（B）离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
　　（C）在职业务员每二年参加
　　（D）以上皆是
　　11..下列关于期货结算机构的设置标准何者/中国期货考试网/有误？
　　（A）除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司
　　（B）结算机构资本额为十亿元
　　（C）兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准
　　（D）兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门
　　12.期货商对于下列何者得接受其开户交易
　　（A）受禁治产宣告未经撤销者
　　（B）法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
　　（C）违背期货交易契约已满三年
　　（D）违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
　　13.期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，
　　应依现行期货交易法之规定处之
　　（A）一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金
　　（B）三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金
　　（C）三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
　　（D）处新台币12万元以上，60万元以下罚锾
　　14.期货商业务员异动之登记
　　（A）向证期会办理
　　（B）向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
　　（C）径向全国期货商公会联合会办理登记
　　（D）以上皆非
　　15.依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误
　　（A）期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项
　　管理办法
　　（B）期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
　　（C）于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书
　　交付客户
　　（D）期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
　　16.期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权/中国期货考试网/人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期
　　货交易人；Ⅲ期货结算机构
　　（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　（B）Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
　　（C）Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
　　（D）Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
　　17.下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？
　　（A）本国证券商得申请兼营期货业务
　　（B）专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
　　（C）申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
　　（D）本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
　　18.公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额
　　（A）百分之一
　　（B）百分之三
　　（C）百分之五
　　（D）百分之七
　　19.期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起
　　（A）一年
　　（B）六个月
　　（C）三个月
　　（D）D一个月内完成公司设立登记
　　20.期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应/中国期货考试网/经期货商
　　（A）发起人
　　（B）董事
　　（C）监察人
　　（D）经理人
　　21.期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列
　　（A）20%
　　（B）10%
　　（C）5%
　　（D）1% 做为买卖损失准备金
　　22.期货自营商之买卖损失准备的提拨，系
　　（A）从事自营交易净利之10%
　　（B）提拨至实收资本额1/2时，可免继续提存
　　（C）可弥补交易之损失，从/中国期货考试网/使损失已超过买卖利益者亦可
　　（D）以上皆非
　　23.证券商申请兼营期货业务，其资格
　　（A）并无规定可办理兼营
　　（B）最近三年内未有撤销分支机构设立许可
　　（C）最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
　　（D）最近一年内未有撤销分支机构设立许可
　　24.期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？
　　（A）强制期货交易所设立公益董监事
　　（B）不得发行股票
　　（C）不得为股份有限公司，需以会员方式经营
　　（D）不适用公司法之规定成立
　　25.期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者
　　（A）不得为自己利益从事期货交易
　　（B）兼营期货业务者不受限
　　（C）可于证券交易所开户，处理错帐之需要
　　（D）以上皆是
　　26.受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为
　　（A）期货交易所
　　（B）全国期货商同业公会
　　（C）期货结算机构
　　（D）以上皆非
　　27.期货商从事期货交易得有下列何/中国期货考试网/种情事
　　（A）泄漏期货交易人委托事项
　　（B）代期货交易人保管款项、印鉴、存折
　　（C）提供账户供期货交易人交易
　　（D）招募银行员从事交易
　　28.依我国期货交易法对于期货交易定义之叙述，下列何者错误
　　（A）不包括店头市场之交易
　　（B）包括期货、选择权、期货选择权、杠杆保证金四种契约
　　（C）契约标的物可衍生自利益
　　（D）中央银行得公告豁免期货交易适用期货交易法
　　29.依我国期货交易法令，本国证券商申请兼营期货业务之条件，下列何者错
　　误？
　　（A）最近期经会计师查核签证或核阅之财务报告无累积亏损且符合证交法证券商对外负债总额及流动负债总额之规定
　　（B）最近半年未曾受证交法命令证券商解除其董事、监察人或经理人职务处分
　　（C）最近三年未曾受证交法为撤销分支机构许可之处分
　　（D）最近二年未曾受证交所、柜买中心停止或限制买卖处分
　　30.依我国期货交易法令，期货商同时经营/中国期货考试网/经纪与自营业务时，下列何者错误
　　？
　　（A）应于每次买卖时以书面文件区别自行买卖或受托买卖
　　（B）业务信息不得互为流用
　　（C）期货商经营国外期货交易复委托业务者，于接受委托之期货商办理开户时，不须按其经纪或自营交易分别设置保证金专户
　　（D）期货商自行买卖之执行程序，不得优于同种类期货交易之受托买卖顺序
　　依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人
　　之订单？
　　（A）业主权益为最低实收资本额百分/中国期货考试网/之四十五
　　（B）业主权益为最低实收资本额百分之三十五
　　（C）业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五
　　（D）调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五
　　32.依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？
　　（A）得购买股票
　　（B）得购买政府债券
　　（C）运用上限交割结算基金余额百分之五十为限
　　（D）期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管
　　33.依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？
　　（A）赔偿准备金由期货结算机构提存
　　（B）一次先提存三亿元
　　（C）季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存
　　（D）应于主管机关指定之银行专户存储
　　34.依我国期货交易法令之规定，期货结算机构之业务委员会之成员至少应有
　　多少比例系其结算会员？
　　（A）二分之一
　　（B）三分之一
　　（C）四分之一
　　（D）五分之一
　　35.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务之范围，下列何者不包括在内？
　　（A）招揽期货交易人从事期货交易
　　（B）代理期货商接受期货交易人开户
　　（C）接受期货交易人期货交易之委托单
　　（D）收受期货交易人期货交易保证金权利金
　　36.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助
　　人）与委任期货商家数限制之规定，下列何者正确？
　　（A）期货交易辅助人得同时接受二家期货商委任
　　（B）期货交易辅助人得同时接受三家期货商委任
　　（C）期货商得同时委任二家期货交易辅助人
　　（D）期货商仅得委任一家期货交易辅助人
　　37.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助
　　人）与期货商间法律关系之规定，下列何者正确？
　　（A）期货交易辅助人对于委任期货商业务执行所生损害应负赔偿责任
　　（B）期货商与期货交易辅助人间为居间之法律关系
　　（C）期货商对于期货交易辅助人因执行业务对期货交易人所生之损害赔偿亦应负责
　　（D）以上皆非
　　38.依我国期货交易法令，得申请经营期货交易辅助业务者：Ⅰ证券商兼营期货经纪业务者；Ⅱ专业经营证券经/中国期货考试网/纪商；Ⅲ金融机构兼营证券经纪业务；
　　Ⅳ证券自营商，以下何者正确？
　　（A）Ⅱ、Ⅲ
　　（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　（C）Ⅲ、Ⅳ
　　（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　39.依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易
　　辅助业务？
　　（A）一年半前受证券交易所停止买卖处分
　　（B）四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可
　　（C）一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分
　　（D）一年半前受证券主管机关为停业处分
　　40.依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？
　　（A）经营国内期货经纪业务
　　（B）具本国期货结算机构结算会员资格
　　（C）应依规定缴存交割结/中国期货考试网/算基金
　　（D）以上皆是（注意）
　　依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录（books and records）保存之规定，下列叙述何者错误？
　　（A）须提供商品期货交易委员会（CFTC）代表检查
　　（B）须提供法务部（Department of Justice）检查
　　（C）依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年
　　（D）簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片（microfilm）保存
　　42.美国与我国有关期货交易授权之规定：Ⅰ美国规定期货/中国期货考试网/交易人特定授权（specifically authorized）期货经纪商进行交易须指示明确的买卖商品利益
　　以及数量；Ⅱ美国规定期货交易人全权委托期货经纪商进行交易而非特定授权时，无须以书面授权（authoized writing）；Ⅲ我国期货交易法规定在
　　符合主管机关之规定下，期货交易人于期货经纪商开设全权委托账户，下列何者正确？
　　（A）仅Ⅰ、Ⅱ二种
　　（B）仅Ⅱ、Ⅲ二种
　　（C）仅Ⅰ、Ⅲ二种
　　（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　43.依美国商品交易法（Commodity Exchange Act）之规定，下列何者为重罪（felony）？
　　（A）商品期货交易委员会（Commodity Futures TradingCommission） 之受雇人进行内线交易（insider trading）
　　（B）冲洗买卖（wash sale）
　　（C）交叉交易（cross trade）
　　（D）配合交易（accommodationtrade）
　　44.下列何者商品，系受美国商品交易法之规范？
　　（A）认股权证
　　（B）股票选择权
　　（C）股价指数期货选择权
　　（D）股价指数现货
　　45.依美国商品交易法之规定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超过多少百分比的契约价值或契约价值变动归功于该契约之商品期货之特性时，该契约即属商品期货交易/中国期货考试网/委员会（CFTC）管辖？
　　（A）五十
　　（B）四十九
　　（C）四十五
　　（D）四十
　　46.日本商品期货经纪商之营业人员必须向何种机关申请登记营业员始得接受客户之委托，从事期货交易及招揽客户之活动
　　（A）通商产业省或农林水产省
　　（B）商品期货交易所
　　（C）日本商品期货经纪商协会
　　（D）以上皆是
　　47.日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为
　　（A）永续有效
　　（B）未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记
　　（C）每三年须重新申请登记
　　（D）每二年须重新申请登记
　　48.日本股价指数期货的管理法源是
　　（A）金融期货交易法
　　（B）证交法
　　（C）商品交易法
　　（D）以上皆非
　　49.日本非属金融商品的期货交易管理法源为
　　（A）金融期货交易法
　　（B）证交法
　　（C）商品交易法
　　（D）以上皆非
　　50.有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营
　　买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协
　　会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调/中国期货考试网/查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报
　　（A）Ⅰ、Ⅲ
　　（B）Ⅱ、Ⅳ
　　（C）以上皆非
　　（D）以上皆是
　　答案：
　　1.（D） 2.（A） 3.（B） 4.（D） 5.（C） 6.（A） 7.（C） 8.（B） 9.（B） 10.（D）11.（D） 12.（C） 13.（D） 14.（B） 15.（D） 16.（C） 17.（A） 18.（C） 19.（B）20.（D）21.（B） 22.（A） 23.（B） 24.（A） 25.（A） 26.（B） 27.（D） 28.（A） 29.（D） 30.（C）31.（B） 32.（A） 33.（C） 34.（B） 35.（D） 36.（C） 37.（C） 38.（A） 39.（D） 40.（D）41.（C） 42.（C） 43.（A） 44.（C） 45.（A） 46.（B） 47.（D） 48.（B） 49.（A） 50.（D）
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