期货法律法规考前练习试题和答案（18）

千纸鹤

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　　1.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？
　　A.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
　　B.证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务
　　C.申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限
　　D.以上皆非
　　2.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需
　　A.交付受托契约书及风险预告书予期货交易人
　　B.期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务
　　C.期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商
　　D.以上皆是
　　3.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？
　　A.一百万元
　　B.五百万元
　　C.二百万元
　　D.一千万元
　　4.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会（NFA.）3.商品期货管理委员会（C.FTC.）4.期货结算机构
　　A.1234
　　B.123
　　C.124
　　D.234
　　5.针对期货交易人之管理，美国C.FTC.特别制定了何种制度？
　　A.「投资人部位限制」（PositionLimiteD.）
　　B.「巨额申报限制」（LA.rgePositionReport）
　　C.以上皆是
　　D.以上皆非
　　6.下列何者不正确？
　　A.美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会
　　B.美国期货交易所和全国期货公会是两自律组织
　　C.美国商品期货管理委员会共计五人
　　D.只有期货经纪商（FC.M）、期货交易顾问（C.TA.）、期货基金经理人（C.PO）应加入全国期货公会
　　7.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过（　　）的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属C.FTC.管辖
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　8.日本商品期货交易之主管法规为
　　A.金融期货交易法
　　B.证券交易法
　　C.商品交易所法
　　D.以上皆非
　　9.有关日本商品期货交易所，其组织形态
　　A.为营利性之公司组织
　　B.为非营利性之公司组织
　　C.为非营利性之会员组织
　　D.以上皆非
　　10.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？
　　A.商品期货经纪商没有分类
　　B.商品期货经纪商分为二类
　　C.商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同
　　D.以上皆非
　　1.（C.）2.（D.）3.（B.）4.（C.）5.（C.）6.（D.）7.（B.）8.（C.）9.（C.）10.（A.）
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