期货法律法规考前练习试题和答案（15）

千纸鹤

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　　1.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于
　　A.1/2
　　B.全部
　　C.1/4
　　D.1/3
　　2.期货交易法有关仲裁之规定，系采取
　　A.强制仲裁制
　　B.约定仲裁制
　　C.以上皆非
　　3.有关场外冲销的叙述，何者正确？
　　A.买卖委托未进入期货交易所交易
　　B.私自居间交易
　　C.交叉交易
　　4.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.123
　　5.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？
　　A.意图影响期货交易价格自行散布不实之信息
　　B.与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需
　　C.连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者
　　D.以上皆是
　　6.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.9个月
　　D.以内停业之行政处分
　　7.期货商挪用客户保证金，可处
　　A.7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金
　　B.3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金
　　C.3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金
　　D.3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金
　　8.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处
　　A.10万
　　B.20万
　　C.30万
　　D.60万以下罚锾
　　9.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以
　　A.12万元以上60万元以下罚锾
　　B.警告
　　C.7年以下有期徒刑3百万元以下罚金
　　D.以上皆非
　　10.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确
　　A.处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚
　　B.处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚
　　C.处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金
　　1.（C.）2.（B.）3.（A.）4.（D.）5（D.）6.（B.）7.（B.）8.（D.）9.（C.）10.（C.）
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