期货从业资格考试法律法规部分预测题-单选题

千纸鹤

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　　单选题
　　1.题干：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　）。
　　A：不承担责任
　　B：承担次要赔偿责任
　　C：承担主要赔偿责任，最高不超过80%
　　D：全部承担赔偿责任
　　参考答案[D]
　　2.题干：《期货从业人员执业行为准则》自（　）施行。
　　A：2003年7月1日
　　B：2003年7月10日
　　C：2003年6月31日
　　D：2003年7月31日
　　参考答案[A]
　　3.题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　）制度。
　　A：配额
　　B：依法征税
　　C：许可证
　　D：审核
　　参考答案[C]
　　4.题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　）。
　　A：3年
　　B：5年
　　C：10年
　　D：20年
　　参考答案[B]
　　5.题干：（　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　A：中国期货业协会
　　B：中国证监会
　　C：中国证券业协会
　　D：期货交易所
　　参考答案[B]
　　6.题干：期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　）。
　　A：与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B：任用不具备资格的期货从业人员
　　C：挪用客户保证金
　　D：向客户作获利保证，分享利益，共担风险
　　参考答案[B]
　　7.题干：期货经纪公司因（　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A：营业期限届满，股东大会决定不再延续
　　B：股东大会决定解散
　　C：破产
　　D：因合并或者分立需要解散
　　参考答案[C]
　　8.题干：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　）。
　　A：自然人
　　B：国有企业
　　C：投机客户
　　D：期货交易所会员
　　参考答案[D]
　　9.题干：期货交易所会员应当委派（　）进入交易所场内进行期货交易。
　　A：客户代表
　　B：公司的交易部经理
　　C：公司的运作部经理
　　D：出市代表
　　参考答案[D]
　　10.题干：我国的期货交易必须在（　）内进行。
　　A：期货交易所
　　B：商品交易市场
　　C：商品产地
　　D：买卖双方约定的场所
　　参考答案[A]
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