期货法律法规考前练习试题和答案（13）

千纸鹤

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　　1.期货结算机构应于一定处所备置
　　（A）结算、交割之相关文件
　　（B）各结算会员之财务、业务数据
　　（C）监视之相关文件
　　（D）保证金及权利金作业之相关文件
　　2.下列叙述，何者有误：
　　（A）申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
　　（B）期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
　　（C）证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
　　（D）期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
　　3.下列叙述，何者正确：
　　（A）期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任
　　（B）期货交易人得接受多家期货商之委任
　　（C）期货商得委任多家期货交易辅助人
　　（D）委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格
　　4.下列叙述，何者正确？
　　（A）期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
　　（B）期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
　　（C）期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
　　（D）期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，考试/负同一责任。
　　5.下列何者，非期货交易辅助人法定业务：
　　（A）招揽客户从事期货交易
　　（B）代理期货商接受客户开户
　　（C）接受客户之委托单
　　（D）代理期货商追缴保证金
　　6.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：
　　（A）五千万元
　　（B）二亿元
　　（C）四亿元
　　（D）无须指拨
　　7.日本股价指数期货之管理法源为：
　　（A）商品交易
　　（B）证交法
　　（C）金融期货交易法
　　（D）期货交易所法
　　8.依商品交易法登记之人员违反法令，考试/期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：
　　（A）1年
　　（B）2年
　　（C）3年
　　（D）4年间不行使则消灭
　　9.依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：
　　（A）由结算机构订定
　　（B）由CFTC决定
　　（C）由经纪商与客户自行协议
　　（D）由期货交易所订定
　　10.日本期货手续费率：
　　（A）固定
　　（B）弹性
　　（C）自由
　　（D）低美国
　　1、（B）2、（C）3、（C）4、（D）5、（D）6、（D）7、（B）8、（B）9、（C）10、（A）
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