期货法律相关数字汇总8

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第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定
　　一、向监管机构报告的有关数字规定
　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（26）
　　证券公司发生重大事项的，应当在____内向所在地中国证监会派出机构报告。（26）
　　二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定
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　　证券公司申请介绍业务资格，申请日前____各项风险控制指标应当符合规定标准。（5）
　　证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前____月末的风险监管报表。（5、7）
　　证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____、拟开展介绍业务的营业部至少有____具有期货从业人员资格的业务人员。（5）
　　证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于____。（6）
　　证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的____。（6）
　　证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的____，但因证券公司发债提供的反担保除外。（6）
　　证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的____。（6）
　　三、向监管机构申请批准的有关数字规定
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　　中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起____内，作出批准或者不予批准的决定。（8）
　　四、其他有关数字规定
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　　证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于____。（25）