期货法律相关数字汇总5

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第 6 章《期货从业人员管理办法》有关数字规定
　　一、从业人员资格的有关数字规定
　　参加从业资格考试，应当年满____周岁。（7）
　　机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的，该人员最近____内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。（10）
　　二、向证监会报告的有关数字规定
　　协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起____内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。（26）
　　三、向协会报告的有关数字规定
　　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自发生之日起____内向协会报告，由协会注销其从业资格（11）期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（27）
　　四、其他有关数字规定
　　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（12）
　　第 7 章《期货公司首席风险官管理规定（试行）》有关数字规定
　　一、向监管机构报告的有关数字规定
　　首席风险官应当在每季度结束之日起____内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（28）
　　首席风险官应当在每年____前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（28）
　　二、任职资格的有关数字规定
　　首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（29）
　　三、其他有关数字规定
　　首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存____。（12）首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（18）
　　首席风险官连续____不参加培训，或者连续____培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（33）