期货法律相关数字汇总6

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第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定
　　一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____以上经历。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（7）
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近____成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（7）
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（7）
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（7）
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营____以上完整的会计年度。（7）
　　二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定
　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。
　　二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。5，000 万元
　　（三）申请日前3 个会计年度中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____；1 年　
　　期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（8）注：第七条有关
　　数字规定见上表：或者：控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。
　　三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。
　　（二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。
　　（三）申请日前____会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____
　　期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
　　（9） 或者：申请日前 3 个会计年度中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（10）
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（10）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____会计年度每季度末客户权益总额情况表。（10）
　　四、向监管机构报告的有关数字规定
　　期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起____内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（41）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起____内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（42）
　　五、监管机构作出决定的有关数字规定
　　中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，作出批准或者不批准的决定。（11）六、其他有关数字规定
　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起____内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（12）