2009年期货法规答疑精选

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2009年期货法规答疑精选（1）
　　问题内容
　　担保金，保证金，风险准备金有什么区别啊？
　　老师回复
　　关于担保金，相似的称呼又有抵押金、保证金、定金、订金等，我个人的理解其涵盖的范围较广，既包括在合同交易等市场行为中一方所缴纳的风险保证款，如发生约定或者法定的情况则作为赔偿款或支付款，如未发生上述情况，也可作为预付款；另外也包括如担保法中的定金，交付定金的当事方如违约则无权要回定金，如未交付定金一方违约，则应向交付定金一方给付2倍定金的款项。
　　关于保证金，在期货领域中为期货保证金.在期货市场上，交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参加与期货合约的买卖，这种资金就是期货保证金。 在我国，期货保证金（以下简称保证金）按性质与作用的不同可分为结算准备金和交易保证金两大类。
　　关于风险准备金：风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。
　　风险准备金的来源：
　　（一） 交易所按交易手续费收入 20% 的比例，从管理费用中提取；
　　（二） 符合国家财政政策规定的其他收入。
　　2009年期货法规答疑精选（2）
　　问题内容：
　　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（ ）风险管理制度。
　　A、保证金制度
　　B、次日无负债结算制度
　　C、涨跌停板制度
　　D、持仓限额和大户持仓报告制度
　　书上第三页第十一条里写得很清楚啊，有建立健全涨跌停板制度啊
　　老师回复：
　　您好！
　　《期货交易管理条例》规定：
　　第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）当日无负债结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
　　根据上述规定，所以本题答案应为ACD
　　2009年期货法规答疑精选（3）
　　问题内容：
　　期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
　　A、成交量、成交价
　　B、最高价、最低价与平均价
　　C、开盘价与收盘价
　　D、持仓量 A B C D E
　　你的答案： a，b，c 标准答案：a， c， d
　　我觉得应该选AC，第二十八条没有讲道持仓量
　　老师回复：
　　第二十八条规定： 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
　　根据上述规定，所以本题答案应为ACD .应公布的信息中包括持仓量.
　　2009年期货法规答疑精选（4）
　　问题内容：
　　假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度的4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把同期货合约的保证金由合约价值的5%提高的6%，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（ ）
　　A、把最大涨跌幅度调整为±5%
　　B、把最大涨跌幅度调整为±3%
　　C、把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
　　D、把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
　　你的答案： b 标准答案：a
　　解 析：《期货交易所管理办法》第八十六条选A，不是风险更大么？
　　老师回复
　　您好！
　　关于期货涨跌停板制度，简要如下：
　　涨跌停板制度，是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。
　　在涨跌停板制度下，前交易日结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；前一交易日结算价减去允许的最大跌幅构成价格卜跌的下限，称为跌停板。
　　因此，涨跌停板又叫每日价格最大波动幅度限制。
　　本题中上海期货交易所的铜期货价格已连续三日涨幅达到最大限度的4%，所以不可能在调整涨跌幅度的时候超过4%，否则意味者风险更大，所以本题答案应为B .
　　2009年期货法规答疑精选（5）
　　问题内容：
　　公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（ ）。
　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
　　B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
　　C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
　　D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
　　你的答案： a，d 标准答案：b， c
　　解 析：审议和审批不一样吧？
　　老师回复：
　　您好！
　　 第四十条规定： 董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作； （二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
　　根据上述规定，本题答案应为BC.BC二项所述职能为股东大会之职能.另外，审批和审议应有本质区别，审议为议，审批为批.审议为董事会的职权范围，审批为股东大会的职权范围。
　　2009年期货法规答疑精选（6）
　　问题内容：
　　期货公司的（ ）应当对年度报告签署确认意见。
　　A.董事
　　B.高级管理人员
　　C.财务负责人
　　D.监事
　　你的答案： b，c 标准答案：a， b， c
　　我怎么记得是董事长，总经理，财务负责人对年度报告签署确认意见？记得不是董事啊？
　　请老师指正，谢谢！！！
　　老师回复
　　您好！
　　
　　第七十七条 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。
　　期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
　　所以答案为ABC.对年度报告签署确认意见的包括董事\高级管理人员及财务负责人.
　　2009年期货法规答疑精选（7）
　　问题内容：
　　假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？（ ）
　　A、甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
　　B、甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
　　C、甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
　　D、甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
　　你的答案： a 标准答案：c
　　解 析：《期货交易所管理法》第八十一条
　　老师回复您好，这个题目本身出的就有问题，此题不必看了。本体涉及的是课本第43页第八十一条法律条文，法律规定是客户或会员应当向期货交易所报告，客户如果没有报告，那么会员应当向期货交易所报告，但实际情况下，实际情况下往往都是会员替客户向交易所报告，同时会员也通知客户主动减仓或平仓
　　2009年期货法规答疑精选（8）
　　问题内容：
　　假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度的4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把同期货合约的保证金由合约价值的5%提高的6%，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（ ）
　　A、把最大涨跌幅度调整为±5%
　　B、把最大涨跌幅度调整为±3%
　　C、把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
　　2009年期货法规答疑精选（1）
　　问题内容
　　担保金，保证金，风险准备金有什么区别啊？
　　答：
　　关于担保金，相似的称呼又有抵押金、保证金、定金、订金等，我个人的理解其涵盖的范围较广，既包括在合同交易等市场行为中一方所缴纳的风险保证款，如发生约定或者法定的情况则作为赔偿款或支付款，如未发生上述情况，也可作为预付款；另外也包括如担保法中的定金，交付定金的当事方如违约则无权要回定金，如未交付定金一方违约，则应向交付定金一方给付2倍定金的款项。
　　关于保证金，在期货领域中为期货保证金。在期货市场上，交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参加与期货合约的买卖，这种资金就是期货保证金。在我国，期货保证金（以下简称保证金）按性质与作用的不同可分为结算准备金和交易保证金两大类。
　　关于风险准备金：风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。
　　风险准备金的来源：
　　（一）交易所按交易手续费收入20%的比例，从管理费用中提取；
　　（二）符合国家财政政策规定的其他收入。
　　2009年期货法规答疑精选（2）
　　问题内容：
　　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（）风险管理制度。
　　A、保证金制度
　　B、次日无负债结算制度
　　C、涨跌停板制度
　　D、持仓限额和大户持仓报告制度
　　书上第三页第十一条里写得很清楚啊，有建立健全涨跌停板制度啊
　　答：
　　《期货交易管理条例》规定：
　　第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）当日无负债结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
　　根据上述规定，所以本题答案应为ACD
　　2009年期货法规答疑精选（3）
　　问题内容：
　　期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
　　A、成交量、成交价
　　B、最高价、最低价与平均价
　　C、开盘价与收盘价
　　D、持仓量ABCDE
　　你的答案：a，b，c标准答案：a，c，d
　　我觉得应该选AC，第二十八条没有讲道持仓量
　　答：
　　第二十八条规定：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
　　根据上述规定，所以本题答案应为ACD、应公布的信息中包括持仓量。
　　2009年期货法规答疑精选（4）
　　问题内容：
　　假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度的4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把同期货合约的保证金由合约价值的5%提高的6%，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（）
　　A、把最大涨跌幅度调整为±5%
　　B、把最大涨跌幅度调整为±3%
　　C、把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
　　D、把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
　　你的答案：b标准答案：a
　　解析：《期货交易所管理办法》第八十六条选A，不是风险更大么？
　　答：
　　关于期货涨跌停板制度，简要如下：
　　涨跌停板制度，是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。
　　在涨跌停板制度下，前交易日结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；前一交易日结算价减去允许的最大跌幅构成价格卜跌的下限，称为跌停板。
　　因此，涨跌停板又叫每日价格最大波动幅度限制。
　　本题中上海期货交易所的铜期货价格已连续三日涨幅达到最大限度的4%，所以不可能在调整涨跌幅度的时候超过4%，否则意味者风险更大，所以本题答案应为B、
　　2009年期货法规答疑精选（5）
　　问题内容：
　　公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。
　　A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
　　B、审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
　　C、审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
　　D、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
　　你的答案：a，d标准答案：b，c
　　解析：审议和审批不一样吧？
　　答：
　　第四十条规定：董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
　　根据上述规定，本题答案应为BC、BC二项所述职能为股东大会之职能。另外，审批和审议应有本质区别，审议为议，审批为批。审议为董事会的职权范围，审批为股东大会的职权范围。
　　2009年期货法规答疑精选（6）
　　问题内容：
　　期货公司的（）应当对年度报告签署确认意见。
　　A、董事
　　B、高级管理人员
　　C、财务负责人
　　D、监事
　　你的答案：b，c标准答案：a，b，c
　　我怎么记得是董事长，总经理，财务负责人对年度报告签署确认意见？记得不是董事啊？
　　请老师指正，谢谢！！！
　　答：
　　
　　第七十七条期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。
　　期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
　　所以答案为ABC、对年度报告签署确认意见的包括董事\高级管理人员及财务负责人。
　　2009年期货法规答疑精选（7）
　　问题内容：
　　假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？（）
　　A、甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
　　B、甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
　　C、甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
　　D、甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
　　你的答案：a标准答案：c
　　解析：《期货交易所管理法》第八十一条
　　答：您好，这个题目本身出的就有问题，此题不必看了。本体涉及的是课本第43页第八十一条法律条文，法律规定是客户或会员应当向期货交易所报告，客户如果没有报告，那么会员应当向期货交易所报告，但实际情况下，实际情况下往往都是会员替客户向交易所报告，同时会员也通知客户主动减仓或平仓
　　2009年期货法规答疑精选（8）
　　问题内容：
　　假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度的4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把同期货合约的保证金由合约价值的5%提高的6%，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（）
　　A、把最大涨跌幅度调整为±5%
　　B、把最大涨跌幅度调整为±3%
　　C、把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
　　D、把最大涨幅调整为4。5%，最大跌幅不变
　　你的答案：b标准答案：a