—2010年期货法规考点精粹（3）

水中看月

1.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？
　　（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割
　　（B）期货交易契约之设计与研究
　　（C）期货交易之自行买卖、结算交割
　　（D）期货交易之全权委托。
　　2.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？
　　（A）期货商从事自营业务者
　　（B）期货商从事经纪业务
　　（C）专营期货商
　　（D）以上皆是
　　3.依?期货商管理规则?之规定，期货商得接受下列何种人之开户？
　　（A）年龄十八岁者
　　（B）受破产之宣告未经复权者
　　（C）期货主管机关职员
　　（D）曾因违背期货交易契约已满三年者
　　4.依?期货交易所设立标准?之规定，期货交易所之设立保证金为
　　（A）二十亿元
　　（B）十亿元
　　（C）二亿元
　　（D）五千万元
　　5.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？
　　（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
　　（B）业务信息不得互为流用
　　（C）经纪与自营人员可兼任
　　（D）以上皆非
　　6.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？
　　（A）期货交易之全权委托
　　（B）结算会员或期货商财务、业务之查核
　　（C）期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管
　　（D）期货结算、交割之计算机作业及信息管理
　　7.期货交割结算基金应缴交之主体为何？
　　（A）结算机构
　　（B）结算会员
　　（C）同业公会
　　（D）主管机关
　　8.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约
　　（A）立即妥善保存
　　（B）送交法院公证
　　（C）送交委任期货商确认并签章
　　（D）送交期货交易所确认并签章
　　9.受理及执行期货交易委托时，应同步录音
　　（A）1
　　（B）2
　　（C）3
　　（D）4
　　10.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存
　　（A）设立保证金
　　（B）营业保证金
　　（C）交割结算基金
　　（D）违约损失准备
　　答案：
　　1.（C）2.（A）3.（D）4.（C）5.（B）
　　6.（A）7.（B）8.（C）9.（D）10.（C）

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谢谢~

melody_pink

第九题是什么意思？