2013年期货从业资格考试基础知识模拟试题及答案（六）

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　一、单选题(本大题10小题.每题1.0分，共10.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)　　第1题　　介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。　　A 由期货公司担保　　B 独立执业　　C 个人　　D 机构　　【正确答案】：D　　第2题　　在美国期货市场，( )是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。　　A 期货交易顾问　　B 期货佣金商　　C 场内经纪人　　D 助理中介人　　【正确答案】：B　　[答案解析] A项期货交易顾问(CTA)是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商;C项场内经纪人(FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人;D项助理中介人(AP)是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。　　第3题　　下列关于期货中介机构的说法，正确的是( )。　　A 在我国，期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式　　B 助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人　　C 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以个人的形式存在　　D 独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录　　【正确答案】：D　　[答案解析] A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商，期货公司是一种重要的期货中介机构;B项助理中介人，是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人;C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。　　第4题　　受我国现行法规约束，目前期货公司不能( )。　　A 从事经纪业务　　B 充当客户的交易顾问　　C 根据客户指令代理买卖期货合约　　D 从事自营业务　　【正确答案】：D　　[答案解析] 国际上，期货公司一般具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②从事期货交易自营业务;③对客户账户进行管理，控制客户交易风险;④为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。目前，我国期货公司受现行法规约束，主要从事经纪业务，自营业务受到限制。　　第5题　　期货中介机构不可以( )。　　A 设计期货合约　　B 代理客户人市交易　　C 提供期货交易咨询　　D 普及期货交易知识　　【正确答案】：A　　[答案解析] 期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性;②经过期货经纪机构的中介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构，使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权，双方各负其责;③代理客户入市交易;④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情况下提出有利的交易机会;⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。　　第6题　　美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是( )。　　A 期货交易顾问(CTA)　　B 助理中介人(AP)　　C 介绍经纪商(IB)　　D 期货佣金商(FCM)　　【正确答案】：D　　[答案解析] 期货佣金商(FCM)，是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。　　第7题　　《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于( )亿元。　　A 5　　B 8　　C 10　　D 12　　【正确答案】：D　　[答案解析] 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。　　第8题　　下列关于期货公司作用说法错误的是( )。　　A 节约交易成本　　B 提高交易效率　　C 扩大市场规模　　D 指导期货价格　　【正确答案】：D　　[答案解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。　　第9题　　目前，我国已引入IB制度，由( )担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。　　A 资产评估机构　　B 计算机构　　C 银行　　D 券商　　【正确答案】：D　　[答案解析] 目前，我国已经引入券商IB制度，即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务，这一制度有利于券商与期货公司开展合作。　　第10题　　在美国期货市场中，在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是( )。　　A 助理中介人(AP)　　B 介绍经纪商(IB)　　C 场内经纪人(FB)　　D 期货交易顾问(CTA)　　【正确答案】：C　　[答案解析] 场内经纪人(Floor Broker，简称FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人。场内经纪人存在于公开喊价交易场所内，在采用电子化交易的交易场所内没有场内经纪人。
　　二、多选题(本大题12小题.每题2.0分，共24.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)　　第1题　　期货中介机构为期货投资者服务，它连接( )，在期货市场中发挥着重要作用。　　A 期货投资者　　B 期货交易所　　C 期货结算组织　　D 期货经纪人　　【正确答案】：A,B,C　　第2题　　下列关于期货居间人说法正确的有( )。　　A 是期货公司所签订期货经纪合同的当事人　　B 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任　　C 接受期货公司委托　　D 独立于期货公司和客户之外　　【正确答案】：B,C,D　　[答案解析] 期货居问人(客户经理)，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。而且，期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居问人。　　第3题　　期货居间人的下列行为属于越权的有( )。　　A 代理签订《期货经纪合同》　　B 代签交易月账单　　C 代理客户委托下达交易指令　　D 为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务　　【正确答案】：A,B,C　　[答案解析] 居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”;无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。D项属于其合法行为。　　第4题　　美国期货市场中介机构包括( )等。　　A FCM　　B IB　　C FB　　D LCH　　【正确答案】：A,B,C　　[答案解析] LCH是英国伦敦结算所的简称，它是英国的一家结算机构。　　第5题　　在美国期货市场，助理中介(AP)为( )介绍客户。　　A 介绍经纪商(IB)　　B 场内经纪人　　C 商品基金经理　　D 期货交易顾问(CTA)　　【正确答案】：A,C　　[答案解析] 助理中介人(Associated Person，简称AP)是美国期货市场中介机构，它是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。　　第6题　　期货公司一般设置( )等组织机构。　　A 客户服务部门　　B 研发部　　C 现货交割部门　　D 结算部　　【正确答案】：A,B,C,D　　[答案解析] 期货公司一般设置以下组织机构：财务部门、结算部门、信贷部门、交易部门、现货交割部门、客户服务部门、研发部门。　　第7题　　下列关于期货公司作用的说法，正确的有( )。　　A 有助于形成权威、有效的期货价格　　B 有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性　　C 可以较为有效地控制客户的交易风险　　D 有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担　　【正确答案】：A,B,C,D　　[答案解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。期货公司有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性。期货公司拥有一套严密的风险控制制度，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。　　第8题　　在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。　　A 提供期货行情信息、交易设施　　B 代客户收付期货保证金　　C 代客户进行期货交易　　D 协助办理开户手续　　【正确答案】：A,D　　[答案解析] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。　　第9题　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有( )。　　A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准　　B 净资本不低于净资产的70%　　C 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%　　D 净资本不低于10亿元　　【正确答案】：B,C　　[答案解析] A项应为申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;D项净资本应不低于12亿元。　　第10题　　在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有( )。　　A 不可以独立开发客户　　B 可以向客户收取保证金　　C 保存账薄和交易记录　　D 必须维持最低净资本要求　　【正确答案】：B,C,D　　[答案解析] 就服务的范围和性质而言，美国期货市场中介机构包括：期货佣金商(FCM)、介绍经纪商(IB)、场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)、期货交易顾问(CTA)等。期货佣金商(FCM)是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。FCM必须维持法定的最低净资本要求，保存账簿和交易记录。　　第11题　　下列关于期货公司的说法，正确的有( )。　　A 期货公司按照客户的指令进行期货交易　　B 期货公司以客户的名义为客户进行期货交易　　C 期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询　　D 期货公司与客户共同承担交易结果　　【正确答案】：A,C　　[答案解析] 期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询是期货公司的职能之一。　　第12题　　在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括( )。　　A 期货居间人　　B 客户经理　　C 场内经纪人　　D 期货交易顾问　　【正确答案】：A,B　　[答案解析] CD两项是美国期货市场的中介机构。场内经纪人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人;期货交易顾问是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。　　三、判断题(本大题4小题.每题1.0分，共4.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。)　　第1题　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。( )　　【正确答案】：　√　　[答案解析] 2007年4月颁布实施的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。其中，风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。　　第2题　　在我国，证券公司作为介绍经纪商可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )　　【正确答案】：　×　　[答案解析] 在我国，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。　　第3题　　在我国，期货公司可以代理客户进行期货交易。( )　　【正确答案】：　√　　[答案解析] 期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。　　第4题　　在国际上，介绍经纪商(Introducing Broker，简称IB)在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以机构的形式存在。介绍经纪商的主要业务为期货佣金商开发客户，并收取保证金，接受期货、期权指令。( )　　【正确答案】：　×　　[答案解析] 介绍经纪商主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。