期货从业资格考试法律法规历年真题综合题精选及答案解析二

youlanqingkong1

第二套　　不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)　　甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。　　根据该案例，回答以下问题：　　1.甲窃取公司公款的行为构成了（ ）。　　A.盗窃罪　　B.贪污罪　　C.职务侵占罪　　D.挪用公款罪　　2.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（ ）。　　A.泄露内幕信息罪　　B.受贿罪　　C.贪污罪　　D.不构成犯罪　　3.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（ ）。　　A.合法行为　　B.构成操纵期货交易价格罪　　C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪　　D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪　　4.若甲不是国家工作人员，则甲构成（ ）。　　A.泄露内幕信息罪　　B.贪污罪　　C.操纵期货交易价格罪　　D.职务侵占罪　　5.本题中甲的朋友乙构成（ ）。　　A.操纵期货交易价格罪　　B.行贿罪　　C.泄露内幕信息罪　　D.对单位行贿罪　　由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：　　6.若期货公司欲申请停业，下列（ ）事项属于其应当妥善处理的。　　A.客户的保证金或者其他财产　　B.清退客户　　C.成立清算组　　D.转移客户　　7.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（ ）材料。　　A.停业申请书　　B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告　　C.停业决议文件　　D.期货业协会规定的其他材料　　8.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（ ）措施。　　A.接管该期货公司　　B.申请期货公司破产　　C.注销其期货业务许可证　　D.延长停业期间　　9.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。　　A.不能为甲办理从业资格申请　　B.可以为甲办理从业资格申请　　C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务　　D.必须解聘甲　　10.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。　　A.应该将该事情在期货协会备案　　B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定　　C.应该在自己的网站上公告　　D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
参考答案及详解　　1. B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。　　2. A B【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。　　3. B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。　　4. A C D【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了 A C D三项罪名。　　5. B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。　　6. A B D【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。　　7. A B C【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。　　8. C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。　　9. A C【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。　　10. D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。