期货基础知识试题：期货交易所必做题（含解析）

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期货交易所
单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入括号内）
1．在公司制期货交易所中，负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是（　　）。[2010年 6月真题]
A．董事长
B．经理
C．监事会
D．董事会
【解析】在公司制期货交易所中，经理行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作， 组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订公司内部管理 机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体规章；⑥提请聘任或者 解聘公司副经理、财务负责人；⑦聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人 员等。
2．会员制期货交易所的理事会对（　　）负责。[2010年5月真题]
A．董事会
B．监事会
C．期货交易所
D．会员大会
【解析】会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。理事会是会员大会的常设机构，非会员大会负责。
3．会员制交易所中，（　　）不是期货交易所总经理的职权。[2010年5月真题]
A．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘一般工作人员
B．拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
C．决定专业委员会的设置
D．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
【解析】会员制交易所中，总经理行使以下职权：①组织实施会员大会、理事会通过的制 度和决议；②主持期货交易所的日常工作；③根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；
④拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；⑤拟定期货交易所财务预 算方案、决算报告；⑥拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑦拟定期货交 易所变更方案；⑧决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；⑨决定期货交 易所员工的工资和奖惩等。
4．公司制期货交易所的经理由（　　）聘任。[2010年3月真题]
A．股东大会
B．理事会
C．议事会
D．董事会
【解析】公司制期货交易所的董事会一般行使以下职权：①负责召集股东大会，并向股东 大会报告工作；②执行股东大会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④聘任或 者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等。
5．会员大会是会员制期货交易所的（　　）。
A．管理机构
B．常设机构
C．监管机构
D．权力机构
【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高 权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定。会员大会的常设机构是交易所全体会员 通过其选举产生的理事会。
6．期货交易所按照其章程的规定实行（　　）。
A．集中管理
B．委托管理
C．分级管理
D．自律管理
【解析】期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理。
7．下列不属于期货交易所风险管理制度的是（　　）。
A．每日无负债结算制度
B．持仓限额和大户报告制度
C．定点交割制度
D．保证金制度
【解析】交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行控制， 保证期货市场平稳运行。
8．期货交易所可以（　　）。
A．间接参与期货交易活动
B．参与期货价格形成
C．拥有合约标的商品
D．设计期货合约
【解析】期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。D项设计期货合约属于期货交易所的重要职能之一。
9．（　　）不属于期货交易所的特性。
A．髙度集中化
B．高度严密性
C．高度组织化
D．高度规范化
【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织 化和规范化的交易服务组织。
10．不以营利为目的的期货交易所是（　　）。
A．会员制期货交易所
B．公司制期货交易所
C．合伙制期货交易所
D．合作制期货交易所
【解析】会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注 册资本。会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。B项公司制期 货交易所是以营利为目的的企业法人。
1B 2D 3C 4D 5D 6D 7C 8D 9A 10A
11．世界各地期货交易所的会员构成不尽相同，欧美国家期货交易所会员以（　　）为主。
A．自然人会员
B．法人会员
C．全权会员
D．专业会员
【解析】世界各地交易所的会员构成分类不尽相同。有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。
12．以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是（　　）。
A．担保期货交易者的交易履约
B．接受期货交易所业务监管
C．按规定交纳各种费用
D．执行会员大会、理事会的决议
【解析】会员应当履行的主要义务包括：①遵守国家有关法律、法规、规章和政策； ②遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；③按规定交纳各种费用；④执行会员 大会、理事会的决议；⑤接受期货交易所业务监管等。
13．会员制期货交易所专门委员会的设置由（　　）确定。
A．理事会
B．监事会
C．会员大会
D．期货交易所
【解析】会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事 会同意设立。各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的作。
14．在会员制期货交易所中，（　　）负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务 状况、个人品质和商业信誉。
A．业务委员会
B．仲裁委员会
C．交易行为管理委员会
D．会员资格审查委员会
【解析】在会员制期货交易所中，会员资格审查委员会负责审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。经核实后，该委员会以投票形式决定是否通过申请人的资格审查报告，并提交理事会。若会员违反交易所有关规章制度，该委员会将对其进行审查和相应处罚，直至报请理事会投票表决，取消该会员的会员资格。
15．英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是（　　）交易所。
A．合伙制
B．合作制
C．会员制
D．公司制
16．下列不属于公司制期货交易所特点的是（　　）。
A．对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿
B．成本观念强，有利于提髙市场效率，加大市场投资建设力度
C．交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题
D．以营利为目标，追求交易所利润最大化
【解析】交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题是会员制期货交易所的 特点。
17．公司制期货交易所的最高权力机构是（　　）。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．理事会
【解析】公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同
组成，是公司最高权力机构。
18．在公司制期货交易所中，由（　　）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。
A．股东大会
B．董事会
C．经理
D．监事会
【解析】监事会的职权还包括：①当董事、高级经理人员的行为损害公司利益时，要求 董事、高级经理人员予以纠正；②提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；③向股东会会议提出 提案；④依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。
19．在公司制期货交易所中，由（　　）组织实施公司年度经营计划和投资方案。
A．股东大会
B．董事会
C．经理
D．监事会
20．（　　）期货交易所首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。
A．合伙制
B．合作制
C．会员制
D．公司制
【解析】会员制和公司制期货交易所适用法律不尽相同。会员制法人一般适用于《民法》 的有关规定；而公司制法人，首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的 情况下，才适用《民法》的一般规定。
21．（　　）作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年历史。
A．会员制
B．公司制
C．合伙制
D．合作制
【解析】会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年的历史，这种互助式 的组织形式对期货市场的最初建立及运转确实发挥了重要作用。
22．下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是（　　）。
A．会员制交易所的全部财产归全体会员所有
B．会员制交易所对场内交易承担担保责任
C．公司制交易所重视营利且成本观念强
D．公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税
【解析】B项公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为 所产生的损失负责赔偿。
23．下列哪一家交易所没有经过公司制改制？（　　）
A．欧洲期货交易所(EUREX)
B．芝加哥期货交易所(CBOT)
C．新加坡交易所(SGE)
D． CME集团
【解析】近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已 经成为全球证券期货交易所的发展趋势。而CME集团合并于2007年，合并之初即建立公司制。
24．会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为(）。
A．采取不同的组织结构
B．交割环节不同
C．三权分配与营利性
D．资金来源不同
【解析】作为交易所两种主要的组织形式，会员制交易所与公司制交易所的本质区别表 现为交易所三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性两个方面。
11A 12A 13A 14D 15D 16C 17B 18D 19C 20D 21A 22B 23D 24C
多项选择题（以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要农，请将符合题目 要求选项的代码填入括号内）
1．会员制期货交易所中，理事会行使的职权有（　）。[2010年9月真题]
A．选举和更换会员理事
B．决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
C．决定专门委员会的设置
D．审议批准总经理的工作报告
【解析】理事会一般行使以下职权：①召集会员大会，并向会员大会报告工作；②监督会 员大会决议和理事会决议的实施；③监督总经理履行职务行为；④拟定期货交易所章程、 交易规则修改方案，提交会员大会通过；⑤审议总经理提出的财务预算方案、决算报告， 提交会员大会通过；⑥审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会 通过；⑦决定专门委员会的设置；⑧决定会员的接纳；⑨决定对严重违规会员的处罚； ⑩决定期货交易所的变更事项；⑪违规情况下采取临时处置措施的权力；⑫异常情况下 采取紧急措施的权力；⑬审定根据交易规则制定的细则和办法；⑭审定风险准备金的使 用和管理办法；⑮审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划等。
2．下列职能中，（　）是我国期货交易所的职能。[2010年5月真题]
A．保证合约履行
B．组织和监督期货交易
C．监管指定交割仓库
D．设计合约，安排上市
【解析】在我国，期货交易所通常发挥以下6个重要职能：①提供交易场所、设施和服 务；②制定并实施业务规则；③设计合约、安排合约上市；④组织和监督期货交易；
⑤监控市场风险；⑥发布市场信息。
3．下列有关期货交易所性质的说法中，正确的有（　）。[2010年3月真题]
A．期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所
B．期货交易所自身不参与期货交易活动
C．期货交易所不参与期货价格形成
D．期货交易所拥有合约标的商品
【解析】期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律 管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高 度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身不得直接或间接参与期 货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施 和服务。
4．期货市场的组织结构由（　）组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所
B．提供结算服务的结算机构
C．提供代理交易服务的期货公司
D．防范期货市场风险的监管者
【解析】期货市场的组织结构由四部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算 服务的结算机构、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。
5．目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为（　）。
A．合作制期货交易所
B．会员制期货交易所
C．公司制期货交易所
D．合伙制期货交易所
【解析】各个国家期货交易所的组织形式不完全相词，一般可以分为会员制和公司制 两种
6．会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有（　）。
A．以交易所创办发起人的身份加入
B．接受发起人的转让加入
C．依据期货交易所的规则加入
D．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入
【解析】会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。从国际期货市场的交易 所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得方式有多种，主要是:以交易所创 办发起人的身份加入、接受发起人的转让加入、依据期货交易所的Jft则加入、在市场上 按市价购买期货交易所的会员资格加入。
7．会员制期货交易所会员的基本权利包括（　）。
A．获得有关期货交易的信息和服务
B．按规定转让会员资格
C．联名提议召开临时会员大会
D．参加会员大会，行使表决权、申诉权
【解析】会员制期货交易所会员的基本权利包括：①参加会员大会，行使表决权、申诉 权；②在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货 交易的信息和服务；③按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。
8．世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（　）等。
A．自然人会员与法人会员之分
B．全权会员与专业会员之分
C．结算会员与非结算会员之分
D．全权会员与结算会员之分
9．会员制期货交易所的具体组织结构一般有()。
A．会员大会
B．业务管理部门
C．理事会
D．监事会
【解析】会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有会员大会、理事 会、委员会和业务管理部门。
10．会员制期货交易所会员大会有权（　）。
A．制定、修改或废止章程及业务规则
B．选举和更换高级管理人员
C．决定期货交易所的合并和终止
D．制定和修改期货合约交易价格
【解析】按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最 高权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定，如制定、修改或废止章程及业务规则、选举和更换髙级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并 和终止等。
1BCD 2BD 3ABC 4ABC 5BC 6ABCD 7ABCD 8ABC 9ABC 10ABC
11．会员制期货交易所设立的专业委员会有（　）。
A．交易规则委员会
B．合约规范委员会
C．新品种委员会
D．仲裁委员会
【解析】一般说来，会员制期货交易所设立以下专业委员会：①会员资格审查委员会; ②交易规则委员会；③交易行为管理委员会；④合约规范委员会；⑤新品种委员会;
⑥业务委员会；⑦仲裁委员会。
12．在会员制期货交易所中，一般都设有总经理、副总经理及其相关的（　）等部门。
A．交易
B．交割C．研究发展
D．市场开发
【解析】一般来说，交易所都设有总经理，副总经理及其相关的交易、交割、研究发展、 市场开发、财务等部门。
13．以下说法中，（　）不是会员制期货交易所的特征。
A．全体会员共同出资组建
B．缴纳的会员资格费可有一定回报
C．权力机构是股东大会
D．非营利性
【解析】B项缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在 投资回报问题；C项公司制期货交易所的权力机构是股东大会；会员制期货交易所的权 力机构是会员大会。
14．董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下（　）职权。
A．召集股东大会，并向股东大会报告工作
B．执行股东大会的决议
C．审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案
D．聘任或解聘公司经理
【解析】C项审议批准财务预算和决算方案是股东大会行使的职权。
15．在公司制交易所中，经理对董事会负责，并行使以下（　）职权。
A．组织实施公司年度经营计划和投资方案
B．拟定公司内部管理机构设置方案
C．制定公司的具体规章
D．聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
【解析】聘任或者解聘公司副经理、财务负责人是董事会的职权之一。
16．公司制期货交易所监事会的职权包括（　）。
A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司具体规章
D．决定对严重违规会员的处罚
【解析】C项是经理的职权；D项是董事会的职权。
17．在实际运行方面，会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为（　）。
A．设立的目的不同
B．承担的法律责任不同
C．适用法律不尽相同
D．资金来源不同
【解析】会员制和公司制期货交易所不仅在设立时存在不同，在实际运行过程中也有明 显的差别，主要表现为：①设立的目的不同；②承担的法律责任不同；③适用法律不尽 相同；④资金来源不同。
18．近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全 球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在（ ）。
A．交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率
B．不能适应日益激烈的竞争环境
C．无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道
D．会员制交易所的收益不能在会员间分配，使会员管理交易所的动力不足
判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
1.    目前，我国期货交易所均为会员制交易所。（　　）[2010年3月真题]
【解析】我国现在共有四家期货交易所，其中上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商 品交易所釆取会员制，2006年9月8日成立的中国金融期货交易所是公司制交易所。
2.    期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理， 不用承担民事责任。（ ）
【解析】期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律 管理，以其全部财产承担民事责任。
3.    期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。（　　）
【解析】期货合约标的商品的价格是由交易所公开竞价确定的。
4.    目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。（    ）
【解析】会员制期货交易所不以营利为目的，公司制期货交易所以营利为目的。
5.    期货交易所有权制定合约的标准化条款。（　　）
【解析】由期货交易所制定合约的标准化条款有效免除了交易者因合约条款发生纠纷而使 交易无法进行的可能性，大大提髙了市场的流动性和效率。
6.    各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可分为会员制和公司制两种。目前公 司制的期货交易所更倾向于向会员制转化。（　　）
【解析】目前会员制的期货交易所更倾向于向公司制转化。
7.    会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。（    ）
8.    缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，并以会员出资额设 定投资回报比例。（ ）
【解析】缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，其不是投资 行为，不存在投资回报。
9.会员制期货交易所是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。（　　）
【解析】会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。
10.    会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。（    ）
【解析】会员制期货交易所的会员有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员 之分、结算会员与非结算会员之分。
11.    会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。（    ）
12.    会员制期货交易所的会员只能是期货公司。（　　）
【解析】非期货公司同样可以成为会员制期货交易所的会员。如我国《期货交易所管理办 法》规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他 经济组织。
13.    期货交易所会员资格不得转让。（　　）
【解析】期货交易所会员资格可以按规定转让。
14.    会员制期货交易所的会员大会无权审议批准财务预算和决算方案。（    ）
【解析】会员制期货交易所的会员大会有权对期货交易所的重大事项做出决定，如制定、 修改或废止章程及业务规则、选举和更换高级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并和终止等。
15.    期货交易所理事会成员必须是本交易所的会员。（　　）
【解析】理事中除了本交易所的会员外，还有若干名政府管理部门委任的非会员理事， 他们大多是精通期货交易的专家。
1B 2B 3B 4B 5A 6B 7A 8B 9B 10B 11A 12B 13B 14B 15B
16.    会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负
责。（　　）
【解析】专业委员会的具体职责由理事会确定，专业委员会对理事会负责。
17.    会员制期货交易所各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。（    ）
18.    公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不可以转让。（    ）
【解析】公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按 照有关规定转让，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
19.    会员制期货交易所设有专业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。（    )
【解析】同会员制期货交易所一样，公司制期货交易所也设有一些专业委员会，其作用 和会员制的基本相同。
20.    公司制期货交易所不必对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。（    ）
【解析】公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产 生的损失负责赔偿。  
21.    公司制期货交易所在交易中完全中立。（ ）
22.公司制期货交易所的股东有组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟定公司内部管理 机构设置方案、拟定公司的基本管理制度等权利。（ )   
【解析】公司制期货交易所的经理有组织实施公司年度经营计划和投资方秦、拟定公司 内部管理机构设置方案、拟定公司的基本管理制度等权利。   
23.    公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。（    )
【解析】公司制期货交易所的监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。
24.    公司制期货交易所的监事会没有对董事和髙管提起诉讼的权力。（    ）
【解析】监事会可以依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。
25.    在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交 易中的任何责任。（ ）
26.    会员制交易所的开支从盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分按出资比例以红 利形式分给会员。（    ）
【解析】会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格费等，其每年的开支均从当年的盈 利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分不作为红利分给会员。
27.    由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方 向。（　　）
【解析】由于会员制期货交易所存在弊端，所以公司制已成为全球交易所发展的一个新 方向。
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