2014年期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理四

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董事、监事、高管任职资格　　第一则 总则　　1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。　　第二则 任职资格 71　　1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：　　从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上　　大学专科以上学历　　2.申请独立董事的任职资格　　从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称　　大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间　　下列不得担任独立董事：　　在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。　　在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。　　未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚　　最近一年内曾经具有上面的事项的人员　　在其他公司担任除独立董事长以外职务的人　　3.申请董事长和监事会主席的任职资格：　　期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验　　大学本科以上学历或者取得学士以上学位　　通过证监会的测试　　4.申请经理层的任职资格　　具有期货从业资格　　大学本科以上学历或者取得学士以上学历　　通过证监会测试　　期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。　　5.申请首席风险官的任职资格：　　期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。　　6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：　　期货从业人员资格　　大学本科以上学历或者学士以上学历　　财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。　　7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格　　具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历　　有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。　　8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。　　9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：　　违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。　　违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。　　违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的　　国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。　　因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。　　被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。　　因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。