2014年期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理五

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期货从业人员管理办法　　第一章 总则　　1.本办法所说的机构是：　　期货公司　　期货交易所的非期货公司的结算会员　　期货投资咨询机构　　未期货公司提供中间介绍业务的机构　　中国证监会规定的其他机构　　第二章 从业者的取得和注销　　1.参加从业资格考试需要符合下面条件：　　年满18周岁　　具有完全民事行为能力　　具有高中以上文化程度　　通过所在机构申请从业资格　　2.机构为其办理从业资格申请：　　品行端正 良好的职业道德　　已被机构聘用　　3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚　　最近3 年未因违法违规撤销 证券，期货从业资格　　3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。　　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。　　第三章 执业规则　　1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：　　诚实守信 维护期货行业声誉　　保守客户商业秘密维护客户合法权益　　提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证　　当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。　　定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。　　不得以本人或者他人名义从事期货交易　　2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：　　进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易　　挪用客户的期货保证金或者其他财产　　3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：　　利用结算关系活动信息损害客户的合法权益　　代理客户从事期货交易　　4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：　　传播虚假或者误导客户的信息　　代理客户从事期货交易　　5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：　　收付 存取或者划转期货保证金　　代理从事期货交易　　6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。　　第四章 监督管理　　1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会，机构在10日内报告协会　　第五章 罚则　　1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款