《期货公司资产管理业务试点办法》重点笔记

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《期货公司资产管理业务试点办法》
一、依据《期货交易管理条例》制定；12年9月1号实施；
证监会监管、协会期货交易所自律、保证金监控中心监测监控；
二、业务资格：
净资本≥5亿；前6月风险监控达标；近2次监管评级≥B类B级；
5年金融经历且有金融从业资格高管≥1人；
3年金融经历且有金融从业资格人员≥5人；机构和人员近3年无不良；
机构1年未被监管；完备设施和业务制度和实施方案；
三、申请业务提交材料：对照资格
申请书，方案，决议；前6月风险监控表；近3年经营情况；业务制度文本；复印件；法律意见书；从业的人员；前1年财务报告，申请在下半年还半年度财务报告；
资格审批：证监会2个月决定；
四、业务规范：
单一客户≥100万；
公司人员配偶不得成为本公司客户；
公司股东控制人及公司人员的父母、子女成为本公司客户5日内向派出机构备案；
不得通过公开媒体招揽客户；不得公开宣传预期收益；
客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本及时向派出机构备案；
开户5日向监控中心备案后才可以开始交易；
每天向监控中心投资者查询系统提供客户信息；
约定收取管理费，约定成绩收报酬；风险提醒机制；变更投资经理通知客户；权属变更期货公司有权终止；终止后结清费用、撤销账户；
业务规范：投资经理、交易执行、风险监控岗位变动5日向派出机构备案；
监控情况月度后5日向派出机构和监控中心报告；
资产管理业务被交易所或机构调查或采取风控、客户提前终止，要立即报告总经理和首风，期货公司立即报告证监会及其派出机构；
首风应当向派出机构报送季度报告年度报告；
期货交易所重点监控资产管理账户，发现违规报告证监会；
监管中心重点监控资产管理账户，发现异常报告证监会及其派出机构；
五、监督和处罚：
月度后7日年度后3个月向证监会及其派出机构报告资产管理，资产管理部门负责人、首风、总经理签字；
保存资料20年；
违规本法证监会及其派出机构责令限期整改、监管谈话、责令更换责任人、并记入诚信档案；
未能完成整改或风险监管不达标或人员不符或超范围投资证监会有权暂停其开展新的资产管理业务；
违反业务规范、情节严重，可撤销其资产管理业务，按70 71条行政罚款；