期货法律法规多选题专项练习十七（含答案解析）

youlanqingkong1

本帖最后由 youlanqingkong1 于 2014-12-1 16:23 编辑

多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．在期货交易过程中，应当遵守下列（　　）制度。
A．限仓制度
B．套期保值审批制度
C．大户持仓报告制度
D．客户交易编码制度
2．某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，期货交易所可以采取（　　）等措施。
A．调整涨跌停板幅度
B．提高交易保证金标准
C．按一定原则减仓
D．增加风险准备金
3．隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（　　）。
A．会计凭证
B．会计账簿
C．财务会计报告
D．国家对公司、企业的财会管理制度
4．下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（　　）。
A．期货经纪公司
B．期货投资者
C．科技工作者
D．期货监督管理部门工作人员
5．期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（　　）。
A．相应的责任追究程序
B．应当承担的责任
C．责任限制制度
D．赔偿额度
6．某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（　　）申请材料。
A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B．《高级管理人员情况表》
C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务，报告
D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告
7．期货公司建立并完善公司治理应当坚持（　　）的原则。
A．明晰职责
B．强化制衡
C．利润最大化
D．加强风险管理
8．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（　　）材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案V
B．交易结算记录
C．错单记录
D．客户投诉档案
9．下列关于首席风险官的说法正确的是（　　）。
A．期货公司应当设首席风险官
B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D．首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换
10．期货公司应当在（　　）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。
A．指定报刊
B．期货经纪合同
C．本公司网站
D．营业场所
11．中国证监会及其派出机构可以要求（　　）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D．为期货公司提供相关服务的律师事务所
12．下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（　　）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
C．不得以本人或者他人名义从事期货交易
D．不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
13．期货从业人员受到（　　）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A．警告
B．公开通报批评
C．暂停从业人员资格
D．撤销从业人员资格
14．中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的（　　）。
A．监督
B．指导
C．领导
D．审核
15．甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲的情况符合规定条件的有（　　）。
A．甲在某会计师事务所从事6年会计业务
B．具有大专以上学历
C．已经通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力
16．申请经理层人员的任职资格，应当（　　）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有相关学科教学、研究的高级职称
17．中国证监会派出机构有权依法核准下列（　　）的任职资格。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席外的监事
18．中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（　　）。
A．拟任人丧失行为能力
B．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
C．申请人撤回申请材料
D．申请人依法解散
19．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下（　　）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．中国证监会规定的其他信息
20．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括（　　）。
A．最低额度保证金
B．净资本与净资产的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求

1．【答案】ABCD
【解析】《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。
2．【答案】ABC
【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
3．【答案】ABC
【解析】ABC三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪的犯罪客体。
4．【答案】ABCD
【解析】编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。
5．【答案】AB
【解析】《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。
6．【答案】BC
【解析】A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可，D项会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。
7．【答案】ABD
【解析】《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
8．【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
9．【答案】AC
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
10．【答案】BCD
【解析】《期货公司管理办法》第六十条第三款规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
11．【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
12．【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。
13．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十八条规定，期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
14．【答案】AB
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
15．【答案】ACD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；
(四)有履行职责所必需的时间和精力。
16．【答案】ABC
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
17．【答案】AD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
18．【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。
19．【答案】ABCD
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
20．【答案】BCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。