期货法律法规单选题专项练习二（含答案解析）

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单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。
A．纪律处分
B．行政处罚
C．刑事处罚
D．行政处分
2．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起＿＿＿＿个工作日内向协会报告，由＿＿＿＿注销其从业资格。（　　）
A．5；中国证监会
B．10；中国证监会
C．5；期货业协会
D．10；期货业协会
3．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
4．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
5．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
6．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务＿＿＿＿年以上经验，或者经济管理工作＿＿＿＿年以上经验。（　　）
A．3；3
B．3；5
C．5；7
D．5；10
7．申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．2
B．3
C．5
D．10
8．具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务＿＿＿＿年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．5；3
B．7；5
C．10；8
D．15；10
9．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
10．除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
11．期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（　　）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A．1
B．2
C．3
D．5
12．独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5
13．下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（　　）。
A．上海期货交易所
B．香港期货交易所
C．芝加哥期货交易所
D．澳洲雪梨期货交易所
14．期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
15．甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（　　）。
A．申请书
B．章程和交易规则草案
C．期货交易所的经营计划
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
16．A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（　　）。
A．自动消灭
B．由C期货交易所继承
C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
17．会员制期货交易所的权力机构是（　　）。
A．会员大会
B．董事会
C．股东大会
D．理事会
18．某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。
A．1／4
B．1／3
C．1／2
D．2／3
19．《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。
A．1／3以上理事联名提议
B．中国证监会提议
C．理事长提议
D．期货交易所章程规定的情形
20．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（　　）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10


1．【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
2．【答案】D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。
3．【答案】C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。
4．【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
5．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
6．【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
7．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
8：【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8午以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
9．【答案】B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
10．【答案】D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
11．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
12．【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
13．【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。题目中只有A项符合规定。
14．【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
15．【答案】D【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定。
16．【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由C继承。
17．【答案】A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。
18．【答案】D【解析】会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
19．【答案】C【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1／3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。
20．【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。