期货法律法规多选题专项练习二十一（含答案解析）

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多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（　　）等业务的协作程序和规则。
A．开户
B．行情和交易系统的安装维护
C．客户投诉的接待处理
D．交易技巧的辅导与培训
2．证券公司只能接受（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．控股
B．全资拥有
C．被同一机构控制
D．具有长期合作关系
3．证券公司申请介绍业务资格，应该符合（　　）风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
4．证券公司申请介绍业务资格，应当符合（　　）条件。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
5．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　　）提出。
A．全面结算会员期货公司
B．特别结算会员期货公司
C．期货交易所
D．客户
6．全面结算会员期货公司应当平等对待（　　），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户
B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户
D．特别结算会员期货公司
7．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（　　）。
A．人民币9000万元
B．人民币5000万元
C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%
D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
8．期货公司应当持续符合（　　）风险监管指标标准。
A．净资本不得低于人民币1500万元
B．净资本不得低于客户权益总额的7%
C．净资本与净资产的比例不得低于40%
D．负债与净资产的比例不得高于100%
9．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（　　）。
A．认真选择期货经营机构
B．谨慎选择投资者
C．不欺诈客户
D．不为不正当竞争行为
10．关于期货风险，下列表述正确的有（　　）。
A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
11．期货公司风险监管指标包括（　　）。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．最低额度保证金
D．负债与净资产的比例
12．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（　　）。
A．原因
B．对公司的影响
C．解决问题的具体措施
D．解决问题的期限
13．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（　　）紧急措施。
A．调整涨跌停板幅度
B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量
D．提高保证金
14．期货公司应当建立、健全并严格执行（　　），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A．业务管理规则
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．风险管理制度
15．期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A．成交量
B．价格预测信息
C．成交价
D．持仓量
16．在我国，期货公司应当保证期货（　　）资料的完整和安全。。
A．交易
B．结算
C．交割
D．交易记录
17．下列选项中，（　　）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A．客户和期货交易所
B．商业银行
C．期货公司及其他期货经营机构
D．非期货公司结算会员
18．内幕信息包括（　　）。
A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策
19．依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（　　）。
A．申请书
B．正式的章程和交易规则
C．拟加入会员或者股东名单
D．期货交易所的经营计划
20．期货交易所有（　　）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
A．未经批准变更名称或者注册资本
B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C．违反有价证券充抵保证金规定
D．不按照规定对会员进行检查

1．【答案】ABC
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
2．【答案】ABC
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
3．【答案】ABC
【解析】D项应为净资本不低于净资产的70%。
4．【答案】BCD
【解析】证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
5．【答案]AC
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
6．【答案】ABC
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。
7．【答案】AD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。
8．【答案】AC
【解析】B项净资本不得低于客户权益总额的6%；D项负债与净资产的比例不得高于150%。
9．【答案】AB
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
10．【答案】ABC
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。
11．【答案】ABD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
12．【答案】ABCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
13．【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第十二条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。
14．【答案】AD
【解析】《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
15．【答案】ACD
【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
16．【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
17．【答案】ACD
【解析】客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
18．【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
19．【答案】ACD
【解析】申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交章程和交易规则草案而非正式的章程和交易规则。
20．【答案】ABCD
【解析】《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚：(一)未经批准变更名称或者注册资本；(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所；(三)违反有价证券充抵保证金规定：(四)不按照规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定