期货法律法规多选题专项练习二十四（含答案解析）

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多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（　　）事项。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D．中国证监会规定的其他事项
2．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（　　）。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
3．中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（　　）。
A．暂停期货公司经纪业务
B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
4．下列关于责任承担的表述正确的是（　　）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
5．下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（　　）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C．对所经营的商品进行虚假宣传的
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
6．公司制期货交易所会员享有的权利有（　　）。
A．联名提议召开临时会员大会
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．按照交易规则行使申诉权
D．期货交易所交易规则规定的其他权利
7．人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有（　　）。
A．期货公司的自有资金
B．专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金
C．客户在期货公司保证金账户中的资金
D．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金
8．《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（　　）等方面的基本要求和规定。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
9．下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（　　）。
A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
10．期货从业人员受到（　　）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A．警告
B．公开通报批评
C．暂停从业人员资格
D．撤销从业人员资格
11．下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（　　）。
A．研发负责人
B．期货公司法定代表人
C．经营管理主要负责人
D．财务负责人
12．风险监管报表包括（　　）。
A．现金流量监控表
B．净资本计算表
C．资产调整值计算表
D．客户分离资产报表
13．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　　）提出。
A．全面结算会员期货公司
B．特别结算会员期货公司
C．期货交易所
D．客户
14．客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（　　）。
A．有效期限
B．买卖方向
C．开仓方向
D．成交价格
15．依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（　　）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D．违反法律、法规禁止性规定的
16．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（　　）。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户提供融资的利率约定
17．下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（　　）。
A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
18．下列属于从事期货经营业务的机构的是（　　）。
A．期货交易所的非期货公司结算会员
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．交割仓库
19．下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（　　）。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D．坚持客户利益高于一切的原则
20．下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（　　）。
A．毒品犯罪
B．黑社会性质的组织犯罪
C．贪污贿赂犯罪
D．盗窃犯罪

1．【答案】ABCD
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。
2．【答案】ABC
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
3．【答案】BCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进人风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
4．【答案】ABD
【解析】期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
5．【答案】BCD
【解析】B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。
6．【答案】BCD
【解析】《期货交易所管理办法》第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一)本办法第五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权；(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。
7．【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
8．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
9．【答案】ABD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
10．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十八条规定，期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
11．【答案】BCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
12．【答案】BCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
13．【答案】AC
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
14．【答案】ACD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
15．【答案】ABD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。
16．【答案】ABC
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。
17．【答案】ACD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
18．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
19．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。
20．【答案】ABC
【解析】根据《刑法修正案(六)》第十六条的规定，毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等这几种罪名都是洗钱罪的上游犯罪。