《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记

youlanqingkong1

《金融期货投资者适当性制度操作指引》
一、依据中金所《投资者适当性制度实施办法》制定本指引，
13年8月30日实施，交易所负责解释；
二、金融期货投资者适当性 制度标准 操作要求
1、申请的前日终 保证金可用资金≥50万，以期货公司会员收取的保证金为标准计算；
2、客户开发人员不得兼任开户测试人员；
3、测试完，测试人员评分，测试人员、投资者试卷上签字；
4、超过80分可以，2个月内申请交易编码；
5、10日20笔上服仿真交易，在交易所可查；或3年10笔上交易结算单证明的成交记录；
6、一般单位有向适应的内控、风管，加公章证明；不得为禁入者申请交易编码；
三、金融期货投资者适当性 综合评估 操作要求
1、对自然人投资者的基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况进行综合评估；会员公司根据评估情况填写评估表，总部审核人、营业部负责人、开户复核人、经办人、投资者在评估表上签字或盖章；
                                                                                                基本情况                                       
                                                                                                                        诚信状况                                       
                                                                                                                        投资经历                                       
                                                                                                                        财务状况                                       
                                                                                                                        年龄10+学历5=15
身份证明文件及复印件
学历证明文件及复印件                                       
                                                                                                                        15
近2月中国人民银行信用报告
协会查询                                       
                                                                                                                        20
期货交易经历上限20
金融现货经历上限10
取高值                                       
                                                                                                                        50
近1月金融资产
年收入证明文件
取高值                                       
                                
2、
满分100分
还要有钱啊。
扣分无极限。
2、各指标要提供证明材料，无则0；