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发表于 2014-4-23 10:34:00
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全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(二)一、单项选择题1．B【解析】《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第11条第2款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。3．A【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。4．D【解析】根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。5．A【解析】期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。6．A【解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第84条规定：“对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。”8．B【解析】持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。9．A【解析】投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。10．D【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。11．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。12．C【解析】选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。13．B【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。14．D【解析】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。15．A【解析】未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。16．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。17．B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。18．C【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3，应当召开临时会员大会。19．A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。20．C【解析】申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%。21．D【解析】根据《期货公司管理办法》第8条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。22．C【解析】根据《期货公司管理办法》第12条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币3000万元。23．A【解析】期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。24．A【解析】期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。25．D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。26．D【解析】在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。27．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。28．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第1款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”29．A【解析】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。30．B【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。31．B【解析】期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。32．D【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。33．B【解析】期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。34．A【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。35．D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。36．B【解析】期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。37．B【解析】期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。38．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第25条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分。39．D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，商品期货交易经历的评估分值上限为20分。40．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。41．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。42．B【解析】中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。43．D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。44．A【解析】期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。45．D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。46．C【解析】期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。47．B【解析】申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。48。A【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条的规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。～49．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条第3款的规定，我国公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。50．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条的规定，选项A、C、D属于期货交易所章程应当载明的事项。另据该法第12条的规定，选项B属于期货交易所交易规则应当载明的事项。’51．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条和第11条的规定，选项D不属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。本题属于识记内容。52．C【解析】本题属于识记内容，要求考生予以熟练掌握。53．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第14条第1款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。54．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第15条的规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之曰起10曰内报告中国证监会。55。A【解析】根据《期货交易所管理办法》第16条的规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。56．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条的规定，期货交易所因下列情形之一可解散：①章程规定的营业期限届满；②会员大会或者股东大会决定解散；③中国证监会决定关闭。57．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条的规定，期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由中国证监会批准。58．B【解析】根据《期货公司管理办法》第5条第3款的规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。59．B【解析】根据《期货公司管理办法》第7条的规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%。60．C【解析】根据《期货公司管理办法》第8条的规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于民币15亿元。
二、多项选择题1．CD【解析】会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第10条规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④保证合约的履行；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。3．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。4．ACD【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。5．BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。6．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第74条第1款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；③以自己为交易对象，自买自实，影响期货交易价格或者期货交易量的；④为影响期货市场行情囤积现货的；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。7．BD【解析】期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。8．AB【解析】经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。9．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第8条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为。10．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。11．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条规定，选项A、B、C、D都属于期货交易所章程应当载明的事项。除此之外，期货交易所章程应当载明的事项还包括：注册资本及其构成；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；章程修改程序；等等。12．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。13．BCD【解析】《期货公司管理办法》第7条列举了申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应具备的9项条件。根据该条的规定，选项A不正确，实收资本和净资产应均不低于人民币3000万元。14．ABCD【解析】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。15．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第26条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书；②变更营业部营业场所的详细计划；③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；⑤中国证监会规定的其他材料。16．ABC【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。17．ABCD【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。18．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。19．ACD【解析】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。20．AB【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。21．ABC【解析】期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。22．CD【解析】期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。23．ABCD【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。24．BCD【解析】证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。25．ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。26．ABCD【解析】人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。27．ABC【解析】根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第5条规定，中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。28．ABCD【解析】根据《关于建立股指期货投资。者适当性制度的规定(试行)》第6条第2款规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。29．ABCD【解析】根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第7条第1款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。30．ACD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。31．ABCD【解析】期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。32．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。33．ABCD【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。34．ABD【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。35．ABCD【解析】本题考查投资者金融类资产证明的形式，属于识记内容。选项A所述为《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第37条规定的内容；选项B、C、D所述为该操作指引第38条规定的内容。36．ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第39条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第42条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。37．ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第36条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。～38．ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。39．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第13条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交金融期货经纪业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告等申请材料。40．AC【解析】《期货公司管理办法》第14条的规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。41．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第16条的规定，期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交：变更股权申请书；股东会关于变更股权的决议文件；股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更后期货公司股东股权背景情况图；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议；律师事务所出具的法律意见书等申请材料。42．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第17条的规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：①变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；②模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；③增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第7条、第8条、第9条的规定。43．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。44．ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第6条的规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。45．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。46．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条的规定，申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。47．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。48．ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。49．BCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款的规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。50．ABCD【解析】本题考查期货公司首席风险官的行为规范要求，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。51．ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。52．ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定，选项A、B、 C、D均属于期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件。本题属于识记内容，要求考生牢固掌握。53．ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。54．BC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第5条的规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查与验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。55．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第6条的规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。56．BD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第11条第2款的规定，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。57．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，除了应当符合选项A、B、C、D所列条件外，还应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；④中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。58．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险幅离及合规检查等制度。59．BCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列风险控制指标标准：①净资本不低于12亿元人民币；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。60．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条的规定，证券公司申请介绍业务，除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：①介绍业务资格申请书；②分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；③关于技术系统准备情况的说明；④全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑤与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。三、判断是非题1．√2．√3．×【解析】根据《期货交易管理条例》第13条第2款规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。4．×【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。5．√6．√7．√8．√9．×【解析】期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。10．×【解析】期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。11．√12．×【解析】期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国证监会批准。13．√14．×【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。15．√16．√17．√18．√19．×【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。20．√四、综合题1．(1)A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。(2)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(3)B【解析】期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(4)C【解析】期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金的后续资金。(5)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。2．(1)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(2)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。(3)C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过107万元的部分按80%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为402万元。(4)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。(5)B【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。3．D【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。4．(1)ABC【解析】根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。(2)B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条的规定，通过期货从业人员资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。(3)ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。本题属识记内容，要求考生熟练掌握。(4)C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
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发表于 2014-4-23 10:31:00
