2015年期货交易所管理办法试题及答案

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　　一、单项选择题
　　1.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由(　　)予以公告。
　　A.中国银监会
　　B.中国证监会
　　C.中国期货业协会
　　D.商务部
　　2.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(　　)，应当召开临时会员大会。
　　A.1/2
　　B.1/3
　　C.2/3
　　D.3/4
　　3.会员制期货交易所的权力机构是(　　)。
　　A.会员大会
　　B.股东大会
　　C.董事会
　　D.监事会
　　4.会员制期货交易所会员大会由(　　)主持。
　　A.董事长
　　B.理事长
　　C.监事长
　　D.总经理
　　5.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　　)前通知会员。
　　A.5日
　　B.7日
　　C.10日
　　D.15日
　　6.会员制期货交易所会员大会有(　　)会员参加方为有效。
　　A.1/3以上
　　B.Z/3以上
　　C.1/4以上
　　D.3/4以上
　　7.会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
　　A.7日
　　B.10日
　　C.15日
　　D.30日
　　8.会员制期货交易所设理事会，每届任期(　　)。
　　A.2年
　　B.3年
　　C.5年
　　D.7年
　　9.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(　　)。
　　A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
　　B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
　　C.理事会会议至少每半年召开一次
　　D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
　　10.会员制期货交易所理事会的非会员理事由(　　)。
　　A.中国证监会委派
　　B.中国期货业协会委派
　　C.会员大会选举产生
　　D.理事会选举产生
　　二、多项选择题
　　1.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(　　)。
　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
　　B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
　　C.决定会员的接纳和退出
　　D.选举和更换会员理事
　　2.会员制期货交易所理事长行使的职权有(　　)。
　　A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
　　B.组织协调专门委员会的工作
　　C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
　　D.主持期货交易所的日常工作
　　3.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(　　)。
　　A.监察委员会
　　B.会员资格审查委员会
　　C.纪律处分委员会
　　D.调解委员会
　　4.会员制期货交易所总经理行使的职权有(　　)。
　　A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员.
　　B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
　　C.主持期货交易所的日常工作
　　D.决定结算担保金的使用
　　5.公司制期货交易所股东大会行使的职权有(　　)。
　　A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
　　B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
　　C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
　　D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
　　6.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有(　　)。
　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
　　C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
　　D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
　　7.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有(　　)。
　　A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
　　B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
　　C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
　　D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
　　8.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(　　)。
　　A.每届任期3年
　　B.监事会成员不得少于2人
　　C.监事会设主席1人，副主席若干人
　　D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
　　9.公司制期货交易所监事会行使的职权有(　　)。
　　A.决定对违规行为的纪律处分
　　B.检查期货交易所财务
　　C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
　　D.向股东大会会议提出提案
　　10.会员制期货交易所会员享有的权利有(　　)。
　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
　　B.按规定转让会员资格
　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
　　D.联名提议召开临时会员大会
　　三、判断是非题
　　1.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。(　　)
　　2.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。(　　)
　　3.会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。(　　)
　　4.会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。(　　)
　　5.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。(　　)
　　6.会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。(　　)
　　7.会员制期货交易所的总经理是当然理事。(　　)
　　8.股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。(　　)
　　9.公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。(　　)
　　10.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1～2人，董事长不得兼任总经理。(　　)
　　四、综合题
　　2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以(　　)为基准计算价值。
　　A.79.44元/手
　　B.79.69元/手
　　C.79.62元/手
　　D.79.37元/手
　　参考答案与详解
　　一、单项选择题
　　1.B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
　　2.C【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3，应当召开临时会员大会。
　　3.A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
　　4.B【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。
　　5.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
　　6.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
　　7.B【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
　　8.B【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。
　　9.D【解析】理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
　　10.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。
　　二、多项选择题
　　1.ABC【解析】本题考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。
　　2.ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。
　　3.ABCD【解析】会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
　　4.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条规定，总经理除行使选项A、B、C、D所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;拟订风险准备金的使用方案;拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所员工的工资和奖惩;等等。
　　5.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外，还包括：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。
　　6.ABCD【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。
　　7.ABC【解析】公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。
　　8.AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1～2人。
　　9.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务;②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;③向股东大会会议提出提案;④期货交易所章程规定的其他职权。
　　10.ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。
　　三、判断是非题
　　1.×【解析】根据《期货交易所管理办法》第27条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。
　　2.√
　　3.×【解析】会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
　　4.√
　　5.√
　　6.×【解析】会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
　　7.√
　　8.√
　　9.×【解析】公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。
　　10.√
　　四、综合题
　　A【解析】根据《期货交易所管理办法》第72条第2款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。