2015年期货从业资格考试《期货法规》冲刺试题九

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不定项选择题　　甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：
　　1.甲期货公司的净资本是( )。
　　A.4100万元
　　B.5000万元
　　C.3900万元
　　D.4000万元
　　2.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
　　A.净资本最低限额
　　B.净资产占客户权益总额的比例
　　C.净资本与净资产的比例
　　D.净资本按照营业部数量平均结算额
　　3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准?( )
　　A.不能通过
　　B.能够通过
　　C.能否通过由证监会视具体情况而定
　　D.可以通过，但结算范围受到一定的限制
　　4.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是( )。
　　A.李某属于"知情人士"，不得向外透露期货交易的内幕
　　B.李某的行为属于商业贿赂行为
　　C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
　　D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
　　5.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。
　　A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
　　B.双方应该在协议中约定保证金的标准
　　C.非结算会员准备金最高余额
　　D.不得对争议处理方式进行约定
　　参考答案及详解
　　1. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。
　　2. A C D【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。
　　3. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元，本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。
　　4. A B C D【解析】参见《期货交易管理条例》第八十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。
　　5. A B【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议的内容。