2015关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知试题及答案

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一、单项选择题
1．中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．7个
B．10个
C．15个
D．20个
2．证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A．3个
B．5个
C．7个
D．10个
3．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案。
A．所在地中国证监会派出机构
B．与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C．中国期货业协会
D．所在地工商行政管理机构
4．证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（　　）。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
5．证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（　　）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个
二、多项选择题
1．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（　　）等业务的协作程序和规则。
A．行情和交易系统的安装维护
B．开户
C．客户投诉的接待处理
D．划转期货保证金
2．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A．介绍业务规则
B．内部控制
C．内部稽核
D．合规检查
3．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（　　）。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式
4．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（　　）。
A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．不得作获利保证、共担风险等承诺
D．不得虚假宣传，误导客户
5．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?（　　）
A．代客户下达交易指令
B．利用客户的交易编码进行交易
C．利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D．代客户接收、保管或者修改交易密码
三、判断是非题
1．证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。（　　）
2．证券公司可以代客户接收、保管交易密码。（　　）
3．证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）
4．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。（　　）
5．证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（　　）
四、综合题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
1．A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（　　）
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D．具有满足业务需要的技术系统
2．A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）具有期货从业人员资格的业务人员。
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
3．A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（　　）。
A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％
参考答案与详解
一、单项选择题
1．D【解析】中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
2．B【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
3．A【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
4．A【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
5．A【解析】发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
二、多项选择题
1．ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
2．ABD【解析】证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
3．ABCD【解析】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。
4．ABCD【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
5．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
三、判断是非题
1．√
2．×【解析】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
3．×【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
4．×【解析】期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
5．×【解析】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
四、综合题
1．BCD
2．A
3．BC

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