|
|
楼主 |
发表于 2014-4-23 10:38:00
|
显示全部楼层
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(三)一、单项选择题1．C【解析】根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。2．B【解析】根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。3．D【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。5．D【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第61条第1款规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。7．D【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。8．A【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。9．B【解析】保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。10．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。11．C【解析】期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。12．B【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。13．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。14．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2／3以上会员参加方为有效。15．B【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10目内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。、16．B【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。17．D【解析】理事会每次会议应当于会议召开10目前通知全体理事。18。A【解析1根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。19．C【解析】会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。20．B【解析】根据《期货公司管理办法》第20条规定，期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。21．D【解析】根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。22．C【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。23．C【解析】期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。24．B【解析】选项B属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。25．B【解析】因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。26．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条第2款规定，除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。27．A【解析】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。28．B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。29．D【解析】首席风险官向期货公司董事会负责。30．A【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算备业务。31．A【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。32．C【解析】期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。33．B【解析】期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。34．B【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。35．B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。36．A【解析】期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。37．A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。38．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。39．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。40．A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第22条第1款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。41．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。42．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。43．A【解析】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。44．B【解析】根据《期货交易管理条例》第4条第1款的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。45．B【解析】期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。46．C【解析】期货交易的结算和交割，由期货交易所统一组织进行。47．B【解析】根据《期货交易管理条例》第20条的规定，期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。48．A【解析】国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。49．C【解析】根据《期货交易管理条例》第36条的规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。50．C【解析】根据《期货交易管理条例》第26条的规定，国家机关和事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员等单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。51．C【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，选项A、B、D均属于申请设立期货公司应具备的条件。申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。52．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条的规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。53．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第13条的规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。54．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第18条第2款的规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报冲国证监会批准。55．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条的规定，期货交易所会员大会由理事长主持。56。D【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条的规定，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。57．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条的规定．，期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。58．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条第2款的规定，期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。59．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条的规定，选项A、B、C均属于期货交易所会员大会行使的职权。另据该法第25条的规定，选项D属于会员制期货交易所理事会行使的职权。60．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条的规定，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。
二、多项选择题1．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。3．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。4．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。5．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第10条第2款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。6．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、 C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。7．ABC【解析】期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。8．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条和第11条规定，选项A、B、C、D均属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。9．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第12条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。10．BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满；②会员大会或者股东大会决定解散；③中国证监会决定关闭。11．ABCD【解析】本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。12．ABCD【解析】未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。13．ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。14．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；等等。15．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。16．ABCD【解析】期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。17．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：①涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；②变更名称；③合并、分立或者进行重大资产、债务重组；④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。18．ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。19．CD【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担佳金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。20．ABC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。21．ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。22．ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条详细列举了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的11项基本条件，根据该条规定，选项A、B、C符合题干要求。期货公司申请金融期货结算业务资格的，高级管‘理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违"72-违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。23．BC【解析】从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元；②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。24．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列材料外，还应当提交下列申请材料：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。25．ABCD【解析】期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。26．BCD【解析】有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；③违反法律、法规禁止性规定的。27．ABCD【解析】自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。28．ABCD【解析】取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。29．ABCD【解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评；②协会内通报批评；③通过媒体公开谴责；④取消会员资格并公告。30．ABC【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。31．ABCD【解析】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。32．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第30条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：①任职决定文件；②相关会议的决议；③相关人员的任职资格核准文件；④高级管理人员职责范围的说明；⑤中国证监会规定的其他材料。33．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。34．AD【解析】根据《期货交易管理条例》第60条的规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。35．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第64条的规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。36．BD【解析】根据《期货交易管理条例》第45条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。37．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条的规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。本题要求考生识记。38．BCD【解析】期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。39．AB【解析】根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。40．ABCD【解析】本题考查《期货交易管理条例》第70条的规定，要求考生予以识记。41．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条的规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。其他行为还包括：接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定从事与期货业务无关的活动的等。42．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第71条的规定，期货公司有选项A、B、C、D所列欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。43．BC【解析】期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。44．ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第73条第2款的规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机梅的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。45．ABD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。46．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第33条和第47条的规定，期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人。在会员制期货交易所中，总经理是当然理事；在公司制期货交易所中，总经理应当由董事担任。47．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条的规定，选项A、B、C、D均属于期货交易所总经理行使的职权。本题属于识记内容，要求考生熟练掌握。48．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条的规定，选项A、B、C、D均属于公司制期货交易所股东大会行使的职权。本题属于识记内容。49．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第25条和第40条的规定，选项A、B、C、D均属于公司制期货交易所董事会行使的职权。本题属于识记内容，要求考生予以熟练掌握。50．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第42条第1款的规定，公司制期货交易所董事长行使下列职权：①主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；②组织协调专门委员会的工作；③检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。51．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条的规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务；②监督期货交易所董事~高级管理人员执行职务行为；③向股东大会会议提出提案；④期货交易所章程规定的其他职权。52．ABCD【解析】本题考查会员制期货交易所会员享有的权利，属于识记内容，考生要熟练掌握。53．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第57条的规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：①遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；②遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；③按规定缴纳各种费用；④执行会员大会、理事会的决议；⑤接受期货交易所监督管理。54．ABCD【解析】本题考查公司制期货交易所会员享有的权利，属于识记内容。根据《期货交易所管理办法》第56条和第58条的规定，选项A、B、C、D均属于公司制期货交易所会员享有的权利。55．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第63条的规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。56．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第16条和第18条的规定，期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交变更注册资本申请书；股东会关于变更注册资本的决议文件；股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更注册资本的详细方案；模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；变更后期货公司股东股权背景情况图；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议等申请材料。．57．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第22条的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。58．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，除了应当具备选项A、B、C、D所列条件外，还应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③具有符合期货业务需要的营业场所和设施；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。59．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第26条第2款的规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书；②变更营业部营业场所的详细计划；③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；⑤中国证监会规定的其他材料。60．ABD【解析】根据《期货公司管理办法》第27条第2款的规定，期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①终止营业部申请书；②拟终止营业部的决议文件；③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；④中国证监会规定的其他材料。三、判断是非题1．×【解析】内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。2．√3．√4．×【解析】期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。5．×【解析】期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。6．×【解析】清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准。7．×【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条规定，在会员制期货交易所中，有1／3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。8．×【解析】会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。9．×【解析】会员制期货交易所理事会的会员理事由会员大会选举产生。10．×【解析】根据《期货交易所管理办法》第27条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。11．√12．×【解析】会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。13．×【解析】根据《期货公司管理办法》第7条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。14．×【解析】申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。15．√16．√17．×【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。18．×【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。19．√20．√三、判断是非题1．×【解析】内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。2．√3．√4．×【解析】期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。5．×【解析】期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。6．×【解析】清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准。7．×【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条规定，在会员制期货交易所中，有1／3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。8．×【解析】会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。9．×【解析】会员制期货交易所理事会的会员理事由会员大会选举产生。10．×【解析】根据《期货交易所管理办法》第27条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。11．√12．×【解析】会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。13．×【解析】根据《期货公司管理办法》第7条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。14．×【解析】申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。15．√16．√17．×【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。18．×【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。19．√20．√四、综合题1．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为1000万元。2．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。3．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第72条第2款规定，国债冲抵保证金的，期货交易所以)中抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。、4．C【解析】本题主要考查期货交易所的变更。根据《期货交易所管理办法》第14条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此，本题中关于A期货交易所和8期货交易所合并前的债权债务应由C期货交易所继承。另外，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。’5．(1)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(2)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过1o万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为：10+(50—10)×90%=46(万元)。(3)C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为：10+(500一10)× 80%=402(万元)。(4)D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。6．B【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。7．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第88条的规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；②会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；③期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准等相应措施后仍未化解风险；④期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。8．AC【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，对于张某可以给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其任职资格、期货从业人员资格。9．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第35条及第52条的规定，期货交易所(不管是会员制期货交易所还是公司制期货交易所)任免中层管理人员，都应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。10．AC【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，对于吴某的损失，甲期货公司和孙某应当承担赔偿责任。11．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，本题中除已经采取的应对措施外，上海期货交易所还可以调整涨跌停板幅度。在涨跌停板制度下，前一交易日结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；前一交易日结算价减去允许的最大跌幅构成价格下跌的下限，称为跌停板。涨跌停板又称每日价格最大波动幅度限制。本题中上海期货交易所的铜期货价格已连续三日涨幅达到最大限度的4%，所以不可能在调整涨跌幅度的时候超过4%，否则意味着风险更大，故正确答案为A。12．AB【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条的规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
|
|
|手机版|小黑屋|最新帖子|国和论坛
( 京ICP备12043779号-9 )
发表于 2014-4-23 10:37:00
