2015年期货从业人员执业行为准则(修订)试题及答案

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一、单项选择题
1．中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（　　）。
A．《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B．《期货从业人员管理办法》
C．《期货公司管理办法》
D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
2．期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，
机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起
（　　）工作日内向协会报告。
A．3个
B．5个
C．7个
D．10个
3．期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。
A．警告，并处以5000元以下罚款
B．训诫
C．公开谴责
D．撤销其期货从业资格
4．期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。
A．1个月至3个月
B．2个月至6个月
C．3个月至6个月
D．6个月至12个月
5．期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。
A．训诫
B．警告，并处以罚款
C．撤销从业资格
D．公开谴责
二、多项选择题
1．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（　　）。
A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任
2．期货从业人员在执业过程中应当（　　）。
A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
3．期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（　　）
A．有关法律、法规、规章等要求提供的
B．国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C．中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
4．根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（　　）
A．客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．挪用客户的期货保证金或者其他资产
5．期货从业人员在向投资者提供服务前应当（　　）。
A．了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
B．谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
C．客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D．向投资者作出获利的承诺或保证
三、判断是非题
1．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。（　　）
2．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（　　）
3．期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（　　）
4．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（　　）
5．期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（　　）
一、单项选择题
1．A
2．D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
3．B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
4．D【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格6个月至12个月。
5．D【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
二、多项选择题
1．ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必
须遵守的行为规范。
2．ABCD【解析】本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。
3．ABCD
4．BCD【解析】期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。
5．ABC【解析】期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
三、判断是非题
1．×【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第2款规定，期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
2．√
3．√
4．×【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。
5．√