|
|
楼主 |
发表于 2014-4-23 10:19:00
|
显示全部楼层
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(一)一、单项选择题1-D【解析】根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第8条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。3．C【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。6．B【解析】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第81条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”8．C【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。9．B【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。10．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。11．B【解析】期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。12．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。13．B【解析】《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。14．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。15．A【解析】期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。16．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。17．D【解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。18．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。19．A【解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。20．D【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。21．B【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。22．A【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。23．C【解析】《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。24．B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。25．B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。26．A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。27．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。28．C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。29．C【解析】《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行。30．B【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。31．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。32．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。33．A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。34．A【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。35．A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。36．D【解析】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。37．C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。38．D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。39．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。40．A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第44条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。41．A【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。42．B【解析】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。43．D【解析】根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。44．A【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。45．C【解析】根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。46．C【解析】期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。47．A【解析】客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。48．A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条第1款规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。49．B【解析】期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。50．C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案1件若干问题的规定》第56条第1款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。51．D【解析】根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。52．C【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。53．C【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。54．A【解析】设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。55．A【解析】根据《期货交易管理条例》第7条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。56．D【解析】申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。57．D【解析】结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。58．C【解析】根据《期货交易管理条例》第29条的规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。59．D【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。60．A【解析】客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
二、多项选择题1．BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第1条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”3．ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20目内作出批准或者不批准的决定。选项 B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之曰起2个月内作出批准或者不批准的决定。4．BC【解析】根据《期货交易管理条例》第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。5．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。6．BC【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10 万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。7．A13C【解析】根据《期货交易管理条例》第78条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。8．CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。9．ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。10．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；②期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；④中国证监会规定的其他事项。11．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。12．ABCD【解析】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。13．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第1条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。”14．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第1条规定：“为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。”15．ABCD【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。16．ACD【解析】期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。17．ABCD【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书；拟设立营业部的决议文件；申请目前3个月月末的风险监管报表；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明；拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；等等。18．ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤期货从业人员资格证书；⑥资质测试合格证明；⑦中国证监会规定的其他材料。19．ABCD【解析1申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④期货从业人员资格证书；⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明；⑥中国证监会规定的其他材料。20．ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。21．ABD【解析】期货公司首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。22．AC【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。23．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：①向公司出具警示函，并抄送其全体股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话；要求其优化公司风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；④责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。24．ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定了证券公司申请介绍业务资格应当，符合的具体条件，除包括选项A、B、C、D所列内容外，还包括下列条件：申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。25．ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争褥为。26．ABD【解析】最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第1条、第2条和第3条规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。27．ABCD【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”28．ABCD【解析】根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。29．BC【解析】中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。30．ABC【解析】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。31．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。32．ABCD【解析】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；③股东未按照出资比例行使表决权；④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。33．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。34．CD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。35．BD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第51条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。因此选项B、D不正确。36．ABCD【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。37．BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第19条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。38．ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第21条的规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：①营业执照被公司登记机关依法注销；②成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；③主动提出注销申请；④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。39．ABCD[解析]下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。40．BC【解析】根据《期货交易管理条例》第28条的规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。41．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第29条第3款的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。42．ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第40条第1款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。可见，会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用该会员的保证金、期货交易所的风险准备金和自有资金来承担违约责任。43．ABCD【解析】本题属于识记内容，要求考生熟练掌握。44．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第51条的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。45．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第58条的规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。46．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第59条第2款的规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。本题属于识记内容。47．BCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条第2款的规定，期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。48．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第9条的规定，申请设立期货交易所，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列文件和材料外，还应当提供：申请书；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历等材料。49．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条的规定，期货交易所章程除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明：设立目的和职责；营业期限；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；变更、终止的条件、程序及清算办法；章程修改程序等事项。50．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第12条的规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项。51．BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第14条的规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。52．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条第2款的规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满、会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由中国证监会批准。53．BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第24条的规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。54．ABCD【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。55．ABCD【解析】本题考查会员制期货交易所理事会行使的职权，属于识记内容。56．BC【解析】根据《期货交易所管理办法》第29条的规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：①1／3以上理事联名提议；②期货交易所章程规定的情形；③中国证监会提议。57．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第5条第2款的规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。58．BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第6条的规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。59．BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第7条的规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。本题属于识记内容。60．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第10条的规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。三、判断是非题1．×【解析】持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。2．√3．×【解析】任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守《期货交易管理条例》。4．×【解析】期货交易所以其全部财产承担民事责任。．5．×【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第23条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。6．√7．√8．×【解析】根据《期货交易所管理办法》第99条规定，未经中国证监会批准，期货交易所董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。9．√10．√11．×【解析】不是“可以回避”，而是“应当回避”。12．×【解析】根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后30日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。13．√14．×【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。15．×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第16条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。16．√17．√18．√19．×【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。20．×【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第2款规定，期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。四、综合题1．(1)A【解析】根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。(2)C【解析】根据《期货交易管理条例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。2．(1)B【解析】根据《期货交易管理条例》规定，张某的行为属于挪用客户保证金。(2)D【解析】根据《期货交易管理条例》第71条第2款规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。3．B【解析】根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。4．(1)B【解析】根据2007年8月1日起施行的《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，保障基金的后续资金来源于：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不含代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。(2)ABCD【解析】本题考查保障基金的管理和监管。依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》关于保障基金的管理和监管的具体规定(第13～18条)，期货交易所应妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料；确保财务记录和档案完整、真实；保障基金应当实行独立核算，分别管理；保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金。5．(1)B【解析】根据我国《民事诉讼法》第24条和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条规定，该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。(2)A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第36条第2款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。(3)D【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第39条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。(4)A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。(5)B【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条第2款规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。6．ABC【解析】本题主要考查申请设立期货公司须具备的必要条件。根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。据此，本题选项中排除选项D，正确答案为选项A、B、C。7．C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条的规定，净资本的计算公式为：净资本一净资产一资产调整值+负债调整值～客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本一8700—230+380—1800=7050(万元)。8．ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。据此，本题选项中，选项B作为国家机关不能进行期货交易。 |
|
发表于 2014-4-23 10:17:00
