2015年期货从业《法律法规》汇编重点（7）

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期货公司金融期货结算业务试行办法        第一章 总则
        第二章 资格的取得与终止
        期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：
        1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个年度。股东2年内未刑事处罚。
        2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
        注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
        期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：
        3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。
        4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。
        5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：
        申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
        在3个月内证监会 做出批准不批准决定。
        取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
        第三章 业务资格
        1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容：
        交易指令下达方式和审查或者验证措施
        保证金标准
        非结算会员结算准备金最低余额
        风险管理措施 条件和程序
        结算流程
        通知事项 方式和时限
        协议变更和解除
        违约解除
        争议处理方式
        2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
        依据非结算会员的要求支付可用资金
        收取非结算会员应当交存的保证金
        收取非结算会员应当支付的手续费 税款
        双方约定不违法的情况
        第四章： 监督管理
        1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告
        2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：
        非结算会员名单和变化情况
        金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
        风险管理制度执行情况