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第一次考，9月开学网购了书，然后我忘了我报了计算机二级、、、中间又抽了一个多礼拜纠结二级去了。。。今天早上考了基础，发信息给朋友，朋友看了两遍的习题集，没一题的原题。。。。。一多么文静的小姑娘在信息中说了脏话。。。吸取了教训，我觉得还原书本是最重要的，我决定今晚通宵把书看一遍。。。。谢谢今天下午考了交易的人回忆了题目。。。。中午回家时公车还发生了小车祸。。。多么纠结的一天呐，希望明天过吧，国和都加油吧
清算、交收考十几题
融资融券十题左右
计算只有一题：考标准券的折算
处罚的只有一题是关于尚自挪用客户资金的，对直接领导的处罚
按章节，把大概能想起来的打出来，具体的一字一字打很费时，就把有考得的知识点打出来，我明天下午考基础，得复习。。。希望理解
相对简单的，只要看概念就可以的
比如证券的概念，
深圳交易所上市时间，整套卷子考时间的就这一个
交易单元
交易席位
交易原则
按合约签订与实物交割分？
p9？？？不低于5000万元
p10不得直接或间接从事的
p24成交结算很重要
31委托基本要素
36最小变动单位
45沪深有涨跌幅限制
47过户费
58大宗交易
73固定收益证券交易
总而言之，7；8、9、10这四章考得比较多
证劵交易的概念，
深交所的上市时间，证劵公司设立的条件，证劵公司七大业务的注册资本，连续交易的概念。
证劵市场流动性为证劵市场有效配置资源奠定了基础。判断题。
交易席位的含义。委托指令的基本要素。多选
市价委托和限价委托的优缺点。多选 价格优先的原则。基金交易目前不收过户费，判断。
可以通过协议平台进行的交易。多选。上海大宗交易。多选
退市风险警示制度。不实行当日回转的。单选。证劵交易所的开盘价，单选
经纪关系的建立知识确立了客户于证劵经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。判断
证劵经纪商的义务。违反规定动用客户的交易结算资金和证券对直接负责人的惩罚。3万以上30万以下。
网上发行的优点，判断，注意不是网上竞价发行的优点。 故只有高效性和经济性。
股份网上发行的操作流程。B股现金红利派发日程。多选
中国结算公司的网络投票系统基于互联网，投资者进行网络投票不收取任何费用。判断
买卖申购，赎回ETF的基金份额时应该规定，四条，多选
权证终止交易但可以行权。判断
代办股份转让的概念。单选 ，非上市公司
证劵自营业务的含义。注册资本一亿。单选。 证劵自营业务的特点。多选
非限定性集合资产不能用于哪些投资，多选。
为单一客户办理定向资产管理业务的特点。多选
定向资产管理合同的基本事项。标的证券的条件，融资 1,5 单选
债券质押式回购的品种，多选 注意没有21
买断式回购与质押式回购的区别 判断
买断式回购的最长期限，判断。注意是91而不是90
大概就是这些了，希望对国和有帮助，也希望考了基础的分享下考试的知识点。
1. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式，这是道多选题，比较简单
2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本，选项有一个2亿，就选这个，因为最低最低注册资本为1亿嘛，也有可能是净资本不低于2亿元人民币，呵呵
3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西，这个是多选题，貌似我做错了
4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个
5.深圳证券交易所开业时间，注意是开业时间
6.连续竞价确定原则，多选题
7.基金交易目前不收过户费，判断题
8.证券法的有关规定，几万以上几万一下的那个处罚，选择题，搞不清具体是那个了，最好都看一下
9回购期限什么的，有哪些品种，选项有1天，7天，21天、28天的，这个知识点我纯粹不懂……
10，好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的
11.…………最高不超过多少油90% 和95%，说的是债券回购好像
12，销户的考有一个
13.有一个答案是……2亿的……8亿的
14、有一个配股关于交易日什么T+3的等……
15、融资融券的考了不少，还有就是债券回购
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发表于 2011-9-24 23:14:00
