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1、1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。（多选）
3、证券公司设立条件：(1)公司章程;(2)主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元;(3)高管任职资格，从业人员从业资格等
4、证券公司七大业务： (1)证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问 (2)证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，前三项业务注册资本最低限额5000万元;后四大业务一项的为1亿元;后四大业务2项以上的为5亿元。（考注册资本）
5、柜台交易，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。
6、证券登记结算机构其职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。（注意第一条）
7、证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定基础。（判断）
8、证券公司经营证券资产管理业务的注册资本最低限额1亿，净资本5000万。
9、订单匹配原则，我国采用价格优先和时间优先原则。详细看一下具体规定。
10、清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券，完成清算还有一个登记过户环节，然后证券交易过程才结束。
11、连续交易并非意味着交易一定是连续的。
12、特别会员的管理。驻华代表处申请成为特别会员条件是：依法设立且满1年，1年内无违规;(其他答案一目了然)。翻书看
13、证券交易所会员每年4月30日前报送上年度年报、交易系统运行报告。考多选
14、交易席位是在交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了“交易资格”的含义。
15、经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指示使委托人遭受损失，经纪商应当承担赔偿责任。 考多选
16、《风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议》这四个不是所有都是一式三份。考判断
17、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。考判断
18、网上委托的上网终端。翻书查
19、客户优先，委托优先，为客户负责，但不代替客户进行决策。
20、委托指令是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。内容包括：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等。内容记清
21、债券质押式回购交易，上海是100手整数倍，深圳是10张;债券买断式回购交易，上海是1000手整数倍(深圳无买断式回购交易)。
22、委托价格分为市价委托和限价委托。 看书上具体的优缺点
23、委托申报原则：“时间优先，客户优先原则”要理解
24、证券公司在同时接受两个以上委托人委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
25、证券竞价原则：价格优先(买入申报较高价格申报优先，卖出申报较低价格申报优先)、时间优先(买卖方向和价格都相同，先申报优先)。
26、股票、基金的涨跌幅不得超过10%。
27、首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票。(2)增发上市的股票。(3)暂停上市后恢复上市的股票。 考判断题，打叉。
28、证券公司收益不包括印花税。考判断
29.、注意内幕交易与操纵市场的区别
30、注意管理风险，与经营风险做区别。
31、开立证券账户应坚持合法性和真实性原则。注意真实性
32.、网上发行优势：(1)经济性、(2)高效性
33、新股发行现金申购制度。考单选题，有这个选项就选。
34.、在申购流程上： 1、T+0(申购当日)，投资者申购。2、T+1日，申购资金冻结、验资及配号。(1)当有效申购量小于发行量时，所有申购均认购股票(中国还没出现过)。(2)当大于发行量时，摇号抽签。 3、T+2日，摇号抽签、中签处理。 4、T+3日，申购资金解冻。
35、上海B股现金红利派发、送股日程安排。
36.、上海系统投票A、B股分别投票。
37、ETF基金的认购遵循的四个原则。
38、权证交易需A股账户，单笔申报为100份的整数倍，不得超过100万份，最小变动单位0.001元。当日买进的当日可以卖出。 注意最小变动单位。
39.、可转债转股通过交易系统进行，申报方向为卖出。即日买进的可转债当日可申请转股，但非交易过户的下个交易日才能转股，当日转换的股票要下一个交易日卖出。
40、代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为“非上市公司”提供的股份转让服务业务。
41、证券公司从事代办业务最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿。
42、股份转让公司应当且只能委托1家证券公司办理股份转让。
43、中关村科技园区非上市公司进行股份报价转让试点，其特点，翻书看
44.、上海交易所大宗交易的条件。
45、大宗交易是否通过柜台交易。
46、特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
47、证券开市停牌的，停牌期间，可继续申报，也可撤销申报。
48、开盘价的确定。
49、证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息。三个信息记住，考多选
50.、证券自营与经纪业务的区别
51、证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金，用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为
52、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策应集体决策并存档。多选
53、内幕信息包括什么那些信息。
54、限定性集合资产管理计划主要投资哪些
55、证券公司从事资产管理业务应符合：(1)净资本不低于2亿元(2)资产管理人员中具有3年以上相关从业经历的人员不少于5人(3)近1年内未受处罚;(其他答案一目了然)。
56、证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托客户资金存管银行代理推广
57、证券账户名称应是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
58、基金不收过户费。、
59、证券公司开展定向计划同一客户只能办理1个上海和深证专用账户，也就是说加一起可以办两个。
60、证券公司应当自专用账户开立之日起3个交易日将账户报备交易所;计划结束后15日内申请注销账户并在3个交易日内报备交易所
61.、合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则
62、证券公司应以自己的名义，在登记结算机构开立：融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立：融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
63、对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足“半年”、交易结算资金未纳入第三方存管、“证券投资经验不足、缺乏风险承担能力”、有重大违约记录的客户，证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
64、客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融资融券。
65、融资买入、融券卖出的申报数量为100的整数倍。
66、客户未能按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务的，将被强行平仓。
67、冲抵保证金的有价证券应按规定进行折算，国债不超过95%
68、债券质押式回购融资方是融入资金、出质债券的一方;融券方是融出资金、享有债权质权的一方。
69、(质押的债券须转入专用的质押账户，融资方无法使用被质押的债券)
70、上海回购分为1、2、3、4、7、14、28、91、182天9个品种，不包括21天
71、债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报
72、当日转回的债券，当日可以卖出。
73、市场中买断回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。注意不是90天
74、买断式回购是“卖”，所有权转移;质押式是“质押”，所有权不发生转移。
75、履约金制度：双方都需缴纳履约金、履约金比率由交易所确定、履约金到期归属上海由规定：双方履约，履约金返还各方;单方违约，违约方的履约金归守约方所有;双方违约，双方履约金划归证券结算风险基金。
76、清算与交收两个过程统称为结算。
77、清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成;两者区别：清算时计算，并不发生财产实际转移，交收时根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。
78、滚动交收我国T+1适用A股、基金、债券、回购交易;T+3适用于B股。
79.、同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期的不能合并计算(如不能将今天和明天两个交易日的数据合并计算)。
80、资金交收账户设定最低结算备付金限额(“最低备付”)，最低备付可用于交收，但不能划出，如果用于交收，次日必须补足。中国结算公司根据结算参与人的风险程度，每月(每月前3个营业日内)调整最低备付。
81、证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个
82、可以通过协议平台进行的交易
83、违反规定动用客户的交易结算资金和证券对直接负责人的惩罚。3万以上30万以下。
84、中国结算公司的网络投票系统基于互联网，投资者进行网络投票不收取任何费用。
85、买卖申购，赎回ETF的基金份额时应该规定，四条，多选
86、权证终止交易但可以行权。判断
87、为单一客户办理定向资产管理业务的特点。多选
88、定向资产管理合同的基本事项。
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发表于 2011-9-25 00:12:00
