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本帖最后由 youlanqingkong1 于 2011-10-10 14:39 编辑
第六章 证券市场运行
单项选择题
1.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元考试大论坛
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
4.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
5.定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.承购包销
6.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.4亿
7.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
8.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.监管部门
9.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率
B.市场的作用
C.市场的功能
D.交易标的物
10.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
11.（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
12.（ ）是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
13.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
14.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。
A.优先股
B.普通股
C.投资基金
D.国债
15.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
16.上证国债指数的样本是（ ）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
17.关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
C.由深圳证券交易所编制
D.中小企业板指数属于分类指数类
18.下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证创新指数
19.关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。
A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B.新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D.新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
20.关于中证规模指数论述不正确的是（ ）。
A.中证流通指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
21.代办股份转让系统始建于（ ）。
A.2005年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
22.道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
23.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±l5%
B.±20%
C.±30%
D.土40%
24.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
25.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
26.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
27.（ ）是整个证券市场的核心。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司
28.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.150
B.180
C.200
D.230
29.我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司有重大违法行为
30.（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
31.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A.恒指服务公司
B.中证指数有限公司
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.三元证券投资顾问有限公司
32.有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。
A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
33.场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A.公开招标
B.议价
C.上网竞价方式
D.累计投标询价
34.二板市场指的是（ ）。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场
35.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.总经理
36.会员制的证券交易所是（ ）。
A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
37.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
38.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.累计投标询价方式
39.下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
40.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
A.累计询价
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
41.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构
42.根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（ ）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
43.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.5
B.10
C.15
D.20
44.证券包销是指（ ）。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
45.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
46.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A.25%
B.50%
C.60%
D.75%
47.中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。
A.3，4
B.4，3
C.3，3
D.4，4
48.下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
49.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性3项指标
B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
D.上证成分股指数的样本股共有l80只股票
50.出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
51.下面属于系统风险的是（ ）。
A.政策风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
52.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
53.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
54.下面关于证券发行的说明错误的是（ ）。
A.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B.私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C.根据我国《证券法》有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
55.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
56.关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。
A.中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
B.该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
C.该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
D.对长期停牌股票做指数撤权处理
57.（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A.现金股息
B.财产股息
C.股票股息
D.负债股息
58.某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ ）。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
59.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金
60.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
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发表于 2011-10-10 14:30:00