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三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
101.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。 （ ）
102.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （ ）
103.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 （ ）
104.回购交易更多地具有短期融资的属性。 （ ）
105.证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。 （ ）
106.金融期货合约是一种非标准化协议。
107.在证券交易市场发展的早期，店头市场（又称“柜台市场”）是场外交易市场的主要形式。
108.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
109.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。 （ ）
110.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。 （ ）
111.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。 （ ）
112.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。 （ ）
113.国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。 （ ）
114.证券交易所内的证券交易按“时间优先、价格优先”原则竞价成交。 （ ）
115.无论买入或卖出，股票（含A.B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日平均价格的涨跌幅度不得超过10%。 （ ）
116.在上海证券交易所，封闭式基金的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 （ ）
117.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （ ）
118.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 （ ）
119.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
120.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）
121.上市开放式基金场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。 （ ）
122.当日买进的权证，当日不能卖出。 （ ）
123.选择交易方式的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依——定的时间、条件自主决定。
124.编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
125.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
126.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。 （ ）
127.一级交易商必须具备做市能力。 （ ）
128.交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （ ）
129.深圳证券交易所有关规定多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。
130.证券公司可通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划，但内容必须属实。
131.《证券法》第210条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上30万元以下的罚款。
132.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ）
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发表于 2011-10-30 19:39:00
