2011年证券从业考试《基础知识》实战演练题6

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61．证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
c．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
62．在证券发行市场上，中介机构主要包括（ ）。
A．证券公司 B．会计师事务所 C．律师事务所 D．证监会
63．中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责（ ）。
A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
c．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
64．制定证券发行信息披露的意义（ ）。
A．有利于价值判断和监督经营管理
B．防止信息滥用
c．有利于防止不正当竞业
D．提高证券市场效率
65．证券发行信息披露的基本要求是（ ）。
A．全面性 B．易读性
c．时效性 D．真实性
2011年证券从业资格考试基础知识模拟题
66．〈〈证券法〉〉规定，操纵市场行为包括（ ）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
c．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．以其他手段操纵证券市场
67．〈〈证券法〉〉规定，欺诈客户行为包括（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券
c．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
68．新〈〈证券法〉〉在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券〈〈包括股票和公司债券〉〉的上市交易申请，行使审核权
c．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后．公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
69．证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。
A．基本信息 B．奖励信息
c．警示信息 D．处罚处分信息
70．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（ ）。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．制定业务指引

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三、判断题
1．英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。 （ ）
2．2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。（ ）
3．1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 （ ）
4．1998年．我国的两只开放式基金--基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 （ ）
5．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。（ ）
6．契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 （ ）
7．契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 （ ）
8．在美国．有50％左右的家庭投资于基金，基金在所有家庭资产中的比例超过50％。 （ ）
9．发展证券投资基金有利于证券市场的国际化。 （ ）
10．公司型基金反映的是信托关系。 （ ）
11．息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券．所以也常被称为缓息债券。 （ ）
12．以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。 （ ）
13．实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 （ ）
14．专项债券（收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 （ ）
15．我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 （ ）
16．具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。
17．信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 （ ）
18．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 （ ）
19．附认股权证的公司债券与可转换公司债券都是附有某种权力的债券，在行使所附权力之后，债券形态依然存在。 （ ）
20．非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。 （ ）
21．20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。 （ ）
22．进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过l9万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 （ ）

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23．纽约证券交易所收购了美国群岛电子交易公司，成立了纽约证券交易所集团公司，并于2006年3月8日在纽约证券交易所挂牌上市，这意味着纽交所将结束长达213年的会员制而转为盈利性上市公司。（ ）
24．2004．年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。（ ）
25．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 （ ）
26．2006年迎来自证券市场成立以来最壮观的牛市，中国A股市价总值达89 403亿元，全年涨幅居全球第一。 （ ）
27．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。 （ ）
28．截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。
29．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后5年内，外资比例不超过49％。 （ ）
30．1990年l2月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。 （ ）
31．股份公司赎回自己的股票，可以不注销。
32．发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 （ ）
33．我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。 （ ）
34．我国〈〈公司法〉〉规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
35，．我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。
36．中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。 （ ）
37．汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。 （ ）
38．股份公司的经营状况是股价的基石。 （ ）
39．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股” （ ）
40．股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 （ ）
41．投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （ ）
42．根据我国有关法规的规定．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 （ ）
43．根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）
44．2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 （ ）
45．证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （ ）
46.金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。 （ ）
47．目前新《巴塞尔协议II》对国际性商业银行从事衍生工具业务也规定了资本金要求。 （ ）
2011年证券从业资格考试基础知识模拟题
48，金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。（ ）
49．期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种。竞价方式又称指令驱动方式，是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。 （ ）
50．期货台约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。 （ ）
51．从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 （ ）
52．一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 （ ）
53．无论是看涨期权还是看跌期权．也无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为一负值。 （ ）
54．期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 （ ）
55．期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。 （ ）
56．我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。
57.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，因此成交量也不计人该证券的成交总量。（ ）
58.我国的中小企业板块发行制度规定，中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在该板块上市。（ ）
59．场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。 （ ）
60．场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。 （ ）
61．场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 （ ）
62．全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。 （ ）
63．人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（ ）
64．负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 （ ）
65．税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 （ ）
66．证券市场监管的手段是法律手段、行政手段和经济手段。（ ）
67．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 （ ）
68．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会。 （ ）
69．中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 （ ）
70．上市公司出现法定情形时。证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。 （ ）