2011年证券从业考试《基础知识》实战演练题4

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二、多项选择题
1．下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管．由基金管理人管理和运用资金
c．在美国称为“证券投资信托基金”
D．以资产组合方式进行证券投资活动
2．根据我国〈〈基金法〉〉的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式（ ）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．基金份额持有人申请赎回的基金
c．延长基金合同期限
D．按基金合同的约定进行清盘
3．现代金融体系的支柱是（ ）。
A．基金 B．银行业
C．证券业 D．保险业
4．对证券投资基金的特点，认识不正确的是（ ）。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
5．证券投资基金的作用有（ ）。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B基金丰富了大投资者的投资方式
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
6．属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
A．反映的经济关系不同 B．风险水平不同
C．所筹集资金的投向不同 D．收益不同
7．对基金、股票与债券认识正确的是（ ）。
A．它们反映的都是债权债务关系
B．股票和债券是间接投资工具
c．基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
8．按投资目标划分，基金可分为（ ）。
A．开放型基金 B．成长型基金
c．收入型基金 D．平衡型基金
9．按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（ ）。
A．契约型基金 B．封闭式基金
C．公司型基金 D．开放式基金
10．政府债券的特征包括（ ）。
A．安全性高 B．流通性强
C．收益稳定 D．免税待遇

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11．关于流通国债的描述，正确的是（ ）。
A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
c．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债。一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
12．20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（ ）。
A．人民胜利折实公债 B．抗美援朝公债
C．国家经济建设公债 D．赤字国债
13．目前我国发行的普通国债有（ ）。
A．国库券 B．记账式国债
c．凭证式国债 D．储蓄国债（电子式）
14．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（ ）。
A．一般债券和专项债券
B．普通债券和收益债券
C．特种债券和保值债券
D．基本建设债券和国家重点建设债券
15．我国的金融债券包括（ ）。
A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券
c．证券公司债券 D．证券公司短期融资债券
2011年证券从业资格考试基础知识模拟题
16．公司债券的种类包括（ ）。
A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券
c．保证公司债券 D．证券公司债券
17．保证公司债券的担保人可以是（ ）。
A．发行人 B．政府
C．信誉好的银行 D．举债公司的母公司
18．2005年5月中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券，其意义为（ ）。
A．为债券市场注入了新的活力
B．拓宽了企业的融资渠道
c.丰富了债券市场的投资工具
D．使有条件的企业可以从市场上借到短期资金
19．20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在（ ）方面。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
c．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显着增强
20．进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
A．结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、．证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
c．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为．代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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21．2000年3月18日，EURONEXT的新泛欧交易所是由（ ）合并而成。
A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所 D．伦敦交易所
22．我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C．加入后4年内。允许外国证券公司设立合营公司
D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
23．加入WT0后3年内，中外合营公司不可以（不通过中方中介）从事（ ）的承销。
A．A股 B．B股
C．H股 D．N股
24．20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现是（ ）。
A．证券市场一体化 B．投资者法人化
C．金融机构混业化 D．交易所重组与公司化
25．证券交易所的主要职责有（ ）。
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
26．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（ ）。
A．提货单 B．购物券
C．仓库栈单 D．运货单
27．银行汇票属于（ ）。
A．商品证券 B．资本证券
C．货币证券 D．银行证券
28．关于红筹股描述不正确的是（ ）。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股
29．关于股权分置改革论述不正确的是（ ）。
A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过
B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
30．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。
A．A股市场相关股东 B．H股市场相关股东
C．B股市场相关股东 D．董事会