2011证券从业《市场基础知识》第六章考点

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第一节
证券
发行市场
　　一、证券发行市场概述
　　（一）证券发行市场的含义与作用
　　（二）证券发行市场的构成
　　1.证券发行人
　　2.证券
投资
者
　　3.证券中介机构
　　（三）证券发行分类
　　1.按发行对象分类：公募发行与私募发行
　　2.按有无发行中介分类：直接发行与间接发行
　　（四）证券发行制度
　　1.注册制（以美国为代表）
　　2.核准制（以欧洲各国为代表）
　　3.我国的证券发行制度
　　（1）证券发行核准制。
　　（2）证券发行上市保荐制度。
　　（3）发行审核委员会制度。
　　（五）证券承销制度
　　发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
　　1.包销
　　2.代销
　　二、
股票
发行市场
　　（一）股票发行类型
　　（二）股票发行条件
　　1.首次公开发行股票的条件
　　2.首次公开发行股票并在创业板上市的条件
　　3.上市公司公开发行证券的条件
　　（三）我国的股票发行方式
　　（四）股票发行价格
　　三、
债券
发行市场
　　（一）债券发行条件
　　（二）债券发行方式
　　（三）债券的发行价格

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第二节
一、证券交易所
　　（一）证券交易所定义、特征、功能
　　1.定义
　　2.证券交易所的特征
　　3.证券交易所职能
　　（二）证券交易所组织形式
　　（三）我国证券交易所市场的层次结构
　　1.主板市场
　　2.中小企业板市场
　　3.创业板市场
　　（四）证券上市制度
　　1.证券上市
　　2.上市
股票
交易的特别处理
　　3.暂停股票上市交易
　　4.终止股票上市交易
　　（五）证券交易所的运作系统
　　1.集中竞价交易系统。
　　2.大宗交易系统。
　　3.固定收益证券综合电子平台
　　4.综合协议交易平台
　　（六）交易原则和交易规则
　　（1）证券交易所交易原则
　　（2）证券交易所交易规则
　　①交易时间。
　　②交易单位。
　　③价位。
　　④报价方式。
　　⑤价格决定。
　　⑥涨跌幅限制。
　　⑦挂牌、摘牌、停牌与复牌。
　　⑧交易行为监督。
　　⑨交易异常情况处理。
　　⑩信息发布。
　　（2）中小企业板块的交易规则。
　　（3）创业板的交易规则。
　　二、场外交易市场
　　（一）场外交易市场的定义和特征
　　（二）场外交易市场的功能
　　（三）我国的场外交易市场
　　1.
银行
间
债券
市场
　　2.代办股份转让系统

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第三节
证券
价格指数
　　一、股价平均数和股价指数
　　（一）股价指数的编制步骤
　　（二）股价平均数
　　1.简单算术股价平均数。
　　2.加权股价平均数。
　　3.修正股价平均数
　　（三）股价指数
　　1.简单算术股价指数：简单算术股价指数有相对法和综合法之分。
　　2.加权股价指数是以样本
股票
发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
　　二、我国主要的证券价格指数
　　（一）我国主要的股票价格指数
　　1.中证指数有限公司及其指数
　　（1）沪深300指数
　　（2）中证规模指数
　　2.上海证券交易所股价指数
　　（1）样本指数类。
　　（2）综合指数类。
　　（3）分类指数类。
　　3.深圳证券交易所股价指数
　　（1）样本指数类
　　（2）综合指数类
　　（3）分类指数类
　　4.香港和台湾的主要股价指数
　　（1）恒生指数
　　5.海外上市公司指数
　　（二）我国主要的
债券
指数
　　1.中证全债指数
　　2.上证国债指数
　　3.上证企业债指数
　　4.中国债券指数
　　（三）我国
基金
指数
　　1.中证基金指数系列。
　　2.中证协基金行业股票估值指数
　　3.上证基金指数
　　4.深证基金指数
　　三、国际主要股票市场及价格指数
　　（一）道-琼斯工业股价平均数
　　（二）
金融
时报证券交易所指数（FTSE100）
　　（三）日经225股价指数
　　（四）NASDAQ市场及其指数

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第四节 证券投资的收益与风险

　　一、证券投资收益

　　（一）股票收益

　　1.股息

　　2.资本利得

　　3.公积金转增股本

　　公司的公积金来源：五项

　　（二）债券的收益。收益包括：利息收入、资本利得和再投资收益

　　1.债息。

　　2.资本利得。

　　3.再投资收益率。

　　二、证券投资风险

　　定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度。

　　（一）系统风险

　　（二）非系统风险

　　三、风险与收益的关系

　　一旦公司发生亏损，投资者将在两个方面产生风险：一是投资者将失去股息收入；二是投资者将损失资本利得。