2011证券从业《市场基础知识》第七章考点

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第一节 证券公司概述

　　一、我国证券公司的发展历程
　　二、证券公司的设立

　　（一）公司的设立条件

　　（二）注册资本要求

　　（三）设立以及重要事项变更审批要求

　　我国证券公司的设立实行审批制，由证监会审批。

　　三、证券公司分支机构的设立

　　（一）证券公司子公司的设立

　　1.证券公司设立子公司的形式

　　2.设立子公司的条件。

　　3.对证券公司设立子公司的监管要求。

　　（二）证券公司分公司的设立

　　1.证券公司分公司设立的条件。

　　2.证券公司分公司经营业务范围。

　　（三）证券营业部的设立

　　四、证券公司监管制度的演变

　　（一）业务许可制度

　　（二）分类监管制度

　　（三）合规制度

　　（四）以净资本为核心的风险监控与预警制度

　　（五）客户保证金第三方存管制度

　　（六）信息披露制度

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第二节 证券公司的主要业务

　　一、证券经纪业务

　　证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

　　二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

　　证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。

　　三、证券承销与保荐业务

　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

　　四、证券自营业务

　　（一）证券自营业务含义

　　（二）证券自营业务的决策和授权

　　（三）证券自营业务的操作管理

　　（四）证券自营业务的内部控制

　　五、证券资产管理业务

　　（一）资产管理业务的含义

　　（二）资产管理业务的种类

　　（三）资产管理业务的一般规定

　　八点规定

　　六、融资融券业务
　　七、证券公司中间介绍（IB）业务

　　（一）资格条件

　　（二）业务范围

　　（三）证券公司提供中间介绍业务的业务规则

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第三节 证券公司治理结构和内部控制

　　一、证券公司治理结构

　　（一）股东及股东会1.股东及实际控制人

　　2.股东会

　　3.控股股东的行为规范

　　（二）董事和董事会

　　1.董事的知情权

　　2.董事会

　　3.独立董事。

　　（三）监事和监事会

　　（四）经理层

　　二、证券公司内部控制

　　（一）内部控制的目标

　　（二）完善内部控制机制的原则

　　（三）内部控制的主要内容

　　（四）证券公司的合规管理

　　1.合规总监的任职条件。

　　2.合规总监的职责。

　　3.合规总监的履职保障

　　三、证券公司风险控制指标管理

　　（一）净资本及其计算

　　（二）风险控制指标标准

　　（三）监管措施

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第四节 证券服务机构

　　一、证券服务机构的类别
　　二、律师事务所从事证券法律业务的管理
　　三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理

　　注册会计师申请证券许可证应当符合的条件

　　四、证券、期货投资咨询机构管理

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件

　　我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为

　　五、资信评级机构从事证券业务的管理

　　证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则。

　　六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理

　　（一）资产评估机构申请

　　五、资信评级机构从事证券业务的管理

　　证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则。

　　六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理

　　（一）资产评估机构申请

　　（二）市场准入及退出机制

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券服务机构的类别